足球投注app接纳估值时间确定公允价值时-正规赌足球的软件(中国)官方网站ios/安卓通用版/app下载

发布日期：2025-02-25 09:14    点击次数：81

  南华基金约束有限公司 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金       招募说明书  基金约束东谈主：南华基金约束有限公司  基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司      二零二五年一月 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书                     蹙迫教导   本基金经中国证券监督约束委员会2025年1月10日证监许可【2025】59号文注册召募。   基金约束东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、 基金产物贵府提要等信息走漏文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，应充分筹商投资 者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静 决策。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等要素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出 现的万般风险，包括：阛阓风险、洞开式基金共有的风险、本基金颠倒的风险、流动性风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于债券型基金、货币阛阓基金，但低于股 票型基金。在履走运作过程中，本基金通过量化模子选拔股票，并构建股票投资组合，存在 失效并导致基金圆寂的风险。同期宏不雅经济环境、股票阛阓环境、交往王法等发生要紧变化 也可能影响模子的灵验性，无法达到预期的投资后果。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市交往的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券交往所偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票） 和存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可交换债券、可调治债券（含可分离交往可转债）偏激他经中国证监会允许投资的债券）、 债券回购、资产维持证券、股指期货、国债期货、货币阛阓用具、同行存单、银行进款以及 现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相干 规则）   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的60%-95%。每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金约束东谈主在履行顺应设施后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金可参与股指期货交往，股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的颠倒风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由阛阓穷乏广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强 制平仓的风险。   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内阛阓尚处发展初期，具有低流动性、 高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产维持证券的投资与基金资产密切相干，因此会 受到特定原始权益东谈主停业风险及现款流量度风险等的影响；当本基金投资的资产维持证券信 用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊疗持仓的风险；此外当资产维持证券相干的发 行东谈主、约束东谈主、托管东谈主等出现违法走嘴时，本基金将面对无法收取投资收益致使损失本金的 风险。   本基金可投资于科创板股票、北京证券交往所股票，若本基金投资于科创板股票、北京 证券交往所股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交往王法等各别带来的颠倒风险，包括 但不限于上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金启动召募面值为东谈主民币1.00元。在阛阓波动要素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现圆寂。   基金的过往事迹并不预示其未来表现。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   基金约束东谈主约束的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基金约束东谈主依照 恪称职守、老诚信用、严慎勤恳的原则约束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金约束东谈主无法赐与按捺的情形导致被迫达到或向上50%的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东谈主履行相应设施后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相干章节的规则。侧袋 机制实施时间，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                                                                                       招募说明书                                                          目               录 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书                 第一部分     引子   《南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”       ）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“                               《基金法》                                   ”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督约束办法》                   （以下简称“《销售办法》                              ”）、                                《公开召募证券投资 基金运作约束办法》         （以下简称“《运作办法》                    ”）、                      《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束规则》 （以下简称“《流动性风险约束规则》”）偏激他相干法律法则以及《南华丰利量化选股混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”                        ）编写。   本招募说明书讲演了南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相干的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本招募说明书由南华基金约束有限公 司解释。本基金约束东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他相干规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应珍爱查阅基金合同。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                               招募说明书                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何灵验改良和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 书》偏激更新 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                              招募说明书 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束规则》及颁布机关对其时常作念出的改良 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相干政府部门批准培植并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资约束办法》（包括颁布机关对其时常作念出的改良）及相干法律法则规则，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金 交往账户信息查询等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主坚硬了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 受南华基金约束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                            招募说明书 申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 范基金约束东谈主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金约束东谈主和投资东谈主共 同遵照 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调治为基金约束东谈主约束的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额） 向上上一洞开日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 资产的价值总和 额净值的过程 称“规则报刊”       ）及《信息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金 约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等 将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到自制对待 算，主见在于灵验箝制并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险约束用具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别，两类基金份额分别成立代码，并分 别计较和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                           招募说明书                     第三部分   基金约束东谈主   一、基金约束东谈主概况   称号：南华基金约束有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东谈主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可20162371 号   策划范围：基金召募、基金销售、资产约束、特定客户资产约束及中国证监会许可的其 他业务   组织表情：有限使命公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   筹商东谈主：卞璐璐   筹商电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。   存续期限：持续策划   二、主要东谈主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018年8月加入南华基金约束有限公司，2018年12月至   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高等经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，赴任 于浙江省超高压输变电工程确立公司，历任办公室劳动、团委文告；1993 年 8 月至 1996 年 司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，赴任于南华期货股份有限公司，历任公司副 总司理、总司理，现任公司董事长。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                              招募说明书   马易升先生：董事，博士。2010 年投入处事，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与成本约束中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金约束有限公司、 上投摩根基金约束有限公司、圆信永丰基金约束有限公司、信达澳银基金约束有限公司，2019 年 9 月加入南华基金约束有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金约束有限公司 副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金约束有限公司总司理。   蒋潇华先生：沉静董事，硕士，1995 年 7 月投入处事，先后在浙江省经济体制转换办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市处事办公室、中国证监会浙江监 管局处事，2015 年 11 月于今任浙江股权交往中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：沉静董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督约束委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产约束有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：沉静董事，博士。1978 年投入处事，先后赴任于马里兰大学、台湾政事大 学，上海交通大学高等金融学院。历任马里兰大学证明、台湾政事大学证明兼系主任、上海 交通大学高等金融学院证明。   王艳涛先生：沉静董事，法学学士。1998 年投入处事，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所处事。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东谈主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所处当事者任讼师。   朱国华先生：沉静董事，硕士研究生。1983 年投入处事，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货交往所社会理事。现任上海财经大学证明、博士生导师。   根据公司《规矩》第六十六条文定，公司不设监事会，设又名实施监事，实施监事由职 工代表连省担任。   连省先生：实施监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月赴任于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月赴任于申万巴黎基金约束公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月赴任于工银瑞信基金约束有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生：董事长，简历同上。   曾媛女士：总司理，简历同上。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                       招募说明书    周昱峰先生：经济学硕士，注册司帐师。现任南华基金约束有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司交往部、经纪业务约束总部高等司理，华泰柏瑞基金约束有限公司营销约束 总部总监，梗直富邦基金约束有限公司产物总监，梗直富邦创融资产约束有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金约束有限公司，2022 年 9 月 5 日起担任南华基金约束 有限公司副总司理。    罗丽娟女士：硕士，持有法律职业阅历证。现任南华基金约束有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息时间股份有限公司证券事务代表、诺德基金约束有限公司稽核风控部总监、泰信基金 约束有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金约束有限公司，2023 年 8 月    蔡晓永先生：大专，现任南华基金约束有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司收集工程部处事，2009 年 7 月开端后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金约束有限公司。    黄志钢先生：硕士，现任南华基金约束有限公司总司理助理（高管级）兼量化投资部总 司理。历任好意思国未来之路有限公司交往员、海通期货股份有限公司研究员、国元证券股份有 限公司高等司理、国联安基金约束有限公司基金司理、金鹰基金约束有限公司指数及量化投 资部总司理、基金司理、南华期货股份有限公司研究所量化投资总监。2019 年 8 月 1 日入 职南华基金约束有限公司，2025 年 1 月 13 日起担任南华基金约束有限公司总司理助理（高 管级）。    颜江伟先生：硕士，现任南华基金约束有限公司总司理助理（高管级）。历任中海外汇 交往中心党委组织部劳动、阛阓二部司理、浙江萧山农商银行上海金融同行中心总司理、浙 商基金约束有限公司专户投资部副总司理、新华基金约束股份有限公司总司理助理、诺德基 金约束有限公司总司理助理。2024 年 8 月 30 日入职南华基金约束有限公司，2025 年 1 月    黄志钢先生：硕士，现任南华基金约束有限公司总司理助理（高管级）兼量化投资部总 司理。2004 年 7 月 5 日至 2005 年 7 月 14 日在好意思国未来之路任交往员；2005 年 7 月 15 日 至 2006 年 12 月 10 日任海通期货研究发展部研究员；2006 年 12 月 10 日至 2008 年 10 月 21 日任国元证券养殖产物部高等司理；2008 年 10 月 21 日至 2015 年 6 月 5 日任国联安基金量 化投资部基金司理；2015 年 6 月 8 日至 2018 年 6 月 30 日任金鹰基金指数及量化投资部总 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                              招募说明书 司理、基金司理；2019 年 1 月 1 日至 2019 年 8 月 1 日任南华期货研究所量化投资总监， 年 3 月 5 日起任职）、南华丰元量化选股夹杂型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 23 日 起任职）、南华丰睿量化选股夹杂型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。   主席：   曾媛女士：总司理，简历同上。   成员：   黄志钢先生：公司总司理助理（高管级）兼量化投资部部门总司理、基金司理。   颜江伟先生：公司总司理助理（高管级）。   何林泽先生：公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。   徐超先生：公司总司理助理兼研究部总司理、权益投资部总司理、基金司理、投资司理。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金约束东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他相干规则，基金约束东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金约束东谈主的财产互相沉静，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按相干规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书 同》偏激他相干规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；向 审计、法律等外部专科参谋人提供相干基金贸易玄妙的，应当要求相干外部专科参谋人履行相应 守秘义务； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相干贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   四、基金约束东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，防患违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正大的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、履行按捺东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主答允，并按法律法则赐与走漏。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行 顺应设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则实施。 法则及行业模范，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   （2）不自制地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交往步履；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法则以及中国证监会不容的步履。   （1）依摄影干法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间明察的相干证券、基金的贸易玄妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资策划等信息。   （4）不以任何表情为除基金约束东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交往。   五、基金约束东谈主的里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，阐扬内控轨制 的灵验实施。   （3）沉静性原则。基金约束东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，基金约束 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金约束东谈主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金约束东谈主运用科学化的策划约束方法贬抑运作成本，提高经济 效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。   里面按捺的内容包括按捺环境、风险评估、按捺步履、信息换取和里面监控。   （1）按捺环境 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   公司董事会酷爱建立完善的公司治理结构和里面按捺体系。董事会下设风险约束委员会， 负责审查公司监察稽核、风险约束处事情况，负责对公司合规约束轨制、风险按捺轨制的执 行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对要紧关联交往进行审查和评价。   公司约束层在总司理携带下，谨慎实施董事会确定的里面按捺政策，为了灵验贯彻公司 董事会制定的策划方针及发展政策，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险按捺等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司培植督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面按捺的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会回报。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。 要紧事件、要紧决策和蹙迫业务经过的风险进行评估，制定要紧风险的治理决策；   （3）按捺步履   按捺步履包括自我按捺、职责分离、监察稽核、什物按捺、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、设施或措施。   按捺步履体现为：自我按捺以各岗亭的标的使命制为基础，是里面按捺的第一谈防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相干部门和相 关岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督使命，使互相监督制衡的机制成为里面按捺的第二谈防地。充分阐扬督察长和监察 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面按捺的第三谈防 线。   （4）信息与换取   公司建立双向的信拒接流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息报告 渠谈。通过建立灵验的信拒接流渠谈，保证了公司职工及各级约束东谈主员不错充分了解与其职 责相干的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务回报系统。   （5）里面监控 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书   里面监控由公司风险约束委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权利范围内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，查验、评价公司里面按捺制 度合感性、完备性和灵验性，监督公司里面按捺轨制的实施情况，揭示公司里面约束及基金 运作中的风险，实时建议创新意见，促进公司里面约束轨制灵验地实施。   （1） 基金约束东谈主确知建立、实施和撑持里面按捺轨制是本公司董事会及约束层的使命；   （2）上述对于里面按捺的走漏实在、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面按捺轨制。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书                      第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   筹商东谈主：张涛   电话：13858036816   传真：0571-88268688   成立时候：1993 年 04 月 16 日   组织表情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 27,464,635,963 元   存续时间：持续策划   批准培植机关和批准培植文号：中国银行业监督约束委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   策划范围：给与公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督约束机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错策划结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委文告、董事长、实施董事。形而上学硕士，高等经济师。陆先生曾 任浙江省企业档案约束中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管 理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政约束局党委委员、办公室主任， 浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政 府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购纠合会第一 届理事会会长、浙江省金融参谋人服务纠合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                招募说明书 任。    浙商银行是十二家寰宇性股份制贸易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开业，总部设 在浙江杭州，系寰宇第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行驻足浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质贸易银行。    浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，讲剪发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字策划方针，践行善本金融理念，坚持灵敏策划，垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，塌实鼓吹 321 策划策略，以数字化转换为干线，全面开展以客户为中心的轮廓协同改 革，以“深耕浙江”为首要政策，资产约束全新启航，大零卖、大公司、大投行、大资管、 大跨境五伟业务板块皆头并进、轮廓协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投 研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。猖狂回报期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 比上年末增长 3.31%，其中：给与进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 成本充足率 8.38%，比上年末上升 0.16 个百分点。    猖狂 2024 年 6 月末，浙商银行在寰宇 22 个省（自治区、直辖市）及香港卓绝行政区， 培植了 350 家分支机构，扫尾了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的灵验袒护。在英国《银专家》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级成本计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高 等级 AAA 主体信用评级。    浙商银行资产托管部是总行沉静的一级约束部门，根据业务条线下设业务约束中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的好意思满与沉静。 猖狂 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 44 名，估值计帐相助机构派驻东谈主 员 18 东谈主。    猖狂 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，边界总共 4825.94 亿元， 现在照旧与数十家公募基金约束公司达成托管相助意向。    二、基金托管东谈主里面风险按捺轨制说明 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   严格遵照国度相干托管业务的法律、法则、规章、行政性规则、行业准则和行内相干管 理规则，遵法策划、模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保相干信息的实在、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的约束和运营部门， 资产托管部有益成立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控 制和风险约束处事，具有沉静支配监督稽核处事的权利和才气。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制按捺体系。轨制体系包含约束轨制、实施细目、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的模范操作、获胜进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务约束严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行皆集按捺，业务图章按规程保 管、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区有益成立，禁闭约束， 实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防患泄密；业求扫尾自动化操作，防患东谈主 为事故的发生，时间系统好意思满、沉静。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东谈主负有对基金约束东谈主的投资运作支配监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他相干规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、 申购赎回以偏激他相干基金投资和运作的事项，对基金约束东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和相干法律法 规规则的步履，应实时以书面表情文告基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到文告后应实时 查对并以书面表情对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违法步履，立即回报中国证监会，同期，文告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他相干规则，或者违抗基金 合同约定的，应当拒接实施，立即文告基金约束东谈主，并实时向中国证监会回报。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交往设施照旧成效的指示违抗法律、行政法则和其他有 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金约束东谈主，并实时向中国证监会回报。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书                    第五部分      相干服务机构   一、基金份额销售机构   名   称：南华基金约束有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东谈主：朱坚   寰宇统一客户服务电话：4008105599   传真：0571-56108133   筹商东谈主：张艳梅   电话：0571-26896595   公司网站：www.nanhuafunds.com   基金约束东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，选拔其他合适要求的机构销售本基金，并在基金约束东谈主网站公示。   二、基金登记机构   名   称：南华基金约束有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东谈主：朱坚   寰宇统一客户服务电话：4008105599   传   真：0571-56108133   筹商东谈主：王璐   三、讼师事务所及承办讼师   名   称：上海源泰讼师事务所   住   所：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东谈主：廖海 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书   电   话：021-51150298   传   真：021-51150398   承办讼师：黄丽华、刘佳   四、司帐师事务所及承办注册司帐师   名   称：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙）   住   所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实施事务合伙东谈主：邹俊   承办注册司帐师：黄小熠、倪益   筹商电话：8621 2212 2888   传真：8621 6288 1889   筹商东谈主：黄小熠 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                          招募说明书                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他法律 法则的相干规则召募。本基金召募肯求照旧中国证监会 2025 年 1 月 10 日证监许可【2025】   二、基金类别   夹杂型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型、洞开式。   四、基金存续期限   不依期。   五、基金份额发售面值   本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   六、基金的份额类别成立   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度、赎回时 收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值。   投资者可自行选拔认/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金约束东谈主确定，并在招募说明书及基金产 品贵府提要中列明。根据基金运作情况，在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份 额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金约束东谈主在履行顺应设施后不错住手现存基金 份额类别的销售、贬抑现存基金份额类别的费率水平、增多/减少或诊疗基金份额类别、对 基金份额分类及王法进行诊疗等，诊疗实施前基金约束东谈主需实时公告，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。   七、召募方式 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   通过基金约束东谈主的直销机构和其他各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金约束东谈主网站。   八、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不向上 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公 告。基金约束东谈主也可根据基金销售的履行情况在召募期限内顺应延长或镌汰基金发售时候， 并实时公告。   九、召募对象   合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   十、召募场所   本基金通过基金销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公拓荒售。   详见基金份额发售公告和基金约束东谈主网站。基金约束东谈主不错根据情况诊疗销售机构，并 在基金约束东谈主网站公示。   十一、认购安排   本基金向个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者等同期发售，具体发售时候由基金 约束东谈主根据相干法律法则及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。   详见基金份额发售公告。 售公告或其他公告。若本基金成立初度召募边界上限，基金合同成效后不受此召募边界的限 制。   （1）本基金认购接纳金额认购方式。   （2）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （3）投资者在召募期内可屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购肯求单独计较，但 已受理的认购肯求不得拔除。   （4）投资者通过本基金指定的基金约束东谈主直销中心之外的销售机构的基金销售网点认 购，单个基金账户单笔最低认购金额（含认购费）为10元东谈主民币，追加认购每笔最低金额（含 认购费）为10元东谈主民币，履行操作中，对最低认购名额及交往级差以各销售机构的基金销售 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                 招募说明书 网点具体规则为准。   投资者通过本基金约束东谈主直销中心认购，单个基金账户的初度最低认购金额为5万元东谈主 民币（含认购费）        ，追加认购单笔最低金额为10元东谈主民币（含认购费）                               ，已在直销中心有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述初度认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低 金额为10元东谈主民币（含认购费）。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金约束东谈主酌情调 整。   （5）基金召募时间，单个投资东谈主的累计认购边界占扫数投资者累计认购总边界的比例 不得达到或者向上 50%，也不得有变相藏匿 50%皆集度的情形。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者向上基金总份额的 50%，基金管 理东谈主不错采取比例阐明等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金约束东谈主接受某笔或者某 些认购肯求有可能导致投资东谈主变相藏匿前述 50%比例要求的，基金约束东谈主有权拒接该等全 部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的阐明为准。   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资者认购 A 类基金份额在认购时支付认 购用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。   本基金的认购费率如下：          认购金额          A 类基金份额的认购费率     C 类基金份额的认购费率         M＜100 万             1.20%         M≥500 万        按笔收取，1,000 元/笔      注：M 为认购金额，单元：元。   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产。认购费 用用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等召募时间发生的各项用度。   本基金的认购价钱为每份基金份额1.00元。   （1）A类基金份额的认购份额计较方式   当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                         招募说明书   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值   认购份额（含利息折算的份额）的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四 舍五入，由此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10,000元认购本基金的A类基金份额，对应认购费率为1.20%，若是认 购期内认购资金取得的利息为5元，则其可得到的A类基金份额计较如下：   净认购金额＝10,000.00/（1+1.20%）＝9881.42元   认购用度＝10,000.00－9881.42＝118.58元   认购份额＝（9881.42+5.00）/1.00＝9886.42份   即投资者投资10,000.00元认购本基金的A类基金份额，对应认购费率为1.20%，若认购资 金在认购期内取得的利息为5元，则可得到9886.42份A类基金份额。   （2）C类基金份额的认购份额计较方法   投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额（含利息折算的份额）的计较保留到少量点后2位，少量点2位以后的部分四舍 五入，由此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，若是认购期内认购资金取得的 利息为5元，则其可得到的C类基金份额计较如下：   认购份额＝（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份   即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内取得的利 息，可得到10,005.00份C类基金份额。   （1）认购方法   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金约束东谈主根据相干 法律法则及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。   （2）认购阐明   基金销售机构（包括本公司的直销中心和其他销售机构的基金销售网点）对认购肯求的 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 受理并不表示对该肯求照旧顺利的阐明，而仅代表销售机构确乎收到了认购肯求。认购肯求 是否灵验应以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资者应及 时查询并妥善支配正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   若是接受某笔或某些认购肯求有可能导致单一投资者的累计认购边界占扫数投资者累 计认购总边界比例达到或者向上 50%，或者存在变相藏匿 50%皆集度的情形时，基金约束东谈主 可拒接接受投资者的认购肯求。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主扫数，其中利 息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金   基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金募麇集束前任何东谈主不得动用。   基金合同成效前所发生的信息走漏费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产中 支付。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书             第七部分     基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 约束东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金约束东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金约束东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入有益账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》成效后，通顺 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期回报中赐与走漏；通顺 60 个处事日 出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会回报并建议治理决策，如 采取持续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等方式，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书        第八部分    基金份额的申购、赎回与调治   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募说明 书或其他相干公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金约束东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金约束东谈主另行公示。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的闲居交往日的交往时候，但基金约束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时候变更或其 他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相干规则在规则媒介上公告。   基金约束东谈主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中规则。   基金约束东谈主自基金合同成效之日起不向上 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金约束东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相干规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时候。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调治肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或调治的价 格。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的万般基金份额净值为基 准进行计较； 法权益不受损伤并得到自制对待； 基金估值的自制性，具体处理原则与操作模范罢免相干法律法则以及监管部门、自律王法的 规则。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金约束东谈主可在法律法则及基金合同允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东谈主 必须在新王法出手实施前依照《信息走漏办法》的相干规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，投资者托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。基金份额持有东谈主递交赎回肯求， 赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求成效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证 券/期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金约束东谈主及基金托管东谈主所能按捺的要素影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至下一个处事 日划出。在发生遍及赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付参照基金合同相干条件处理。   基金约束东谈主应以交往时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 日（T 日）      ，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询肯求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以基金登记机构的阐明结果为准。对于申购肯求及 申购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善支配正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询 等各项义务，致使其相干权益受损的，基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成 的损失或不利后果。   基金约束东谈主不错在法律法则及基金合同允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求真的 认时候进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息走漏办法》的相干规则在规则媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）；通过本基金约束东谈主直销中心申购，初度最低申购金 额为 5 万元东谈主民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资东谈主不 受上述初度申购最低金额的限制，单笔追加最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金 直销机构单笔申购最低金额可由基金约束东谈主酌情诊疗。履行操作中，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构的具 体规则为准。   如遇遍及赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相干暂停赎回或减速支付赎回款项的条件处理。 得存在变相藏匿 50%皆集度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除 外）。 具体规则请参见更新的招募说明书或相干公告。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                   招募说明书 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采取上述措施对基金边界赐与按捺。具体规则请参见基金约束东谈主相干公告。 限制，或者新增基金边界按捺措施。基金约束东谈主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》等相干 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购肯求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示：          申购金额         A 类基金份额的申购费率      C 类基金份额的申购费率         M＜100 万             1.50%         M≥500 万        按笔收取，1,000 元/笔   注：M 为申购金额，单元：元。   本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓 扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有期 不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石 续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金 财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：          持有期限         A 类基金份额的赎回费率      C 类基金份额的赎回费率          Y＜7 天             1.50%            1.50% 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                招募说明书         Y≥180 天         0.00%               0%   注：Y 为持有期限。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相干规则在规则媒介上公告。 质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策划，依期或不依期地开展基金促销步履。 在基金促销步履时间，按相干监管机构要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错顺应调低基金 销售费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作模范罢免相干法律法则以及监管部门、自律王法的 规则。   七、申购份额、赎回金额的计较方式及余额的处理方式 除申购用度后，以肯求当日基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保 留少量点后两位，由此缺欠产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。本基 金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔 申购肯求单独计较。   （1）A 类基金份额   若是投资者选拔申购 A 类基金份额，当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法 如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类申购份额为： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                                  招募说明书    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.50%）＝9,852.22 元    申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78 元    申购份额＝9,852.22/1.0500＝9383.07 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9383.07 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    若是投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50,000.00/1.0500＝47,619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 请当日万般基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果 均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此缺欠产生的损失由基金财产承担，产生的收 益归基金财产扫数。    （1）A 类基金份额    赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10000 份 A 类基金份额，持有时候为 60 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.2500＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元    净赎回金额＝12,500.00-62.50＝12,437.50 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 60 天，对应的赎回费率为      假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,437.50 元。    （2）C 类基金份额 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                             招募说明书   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 30 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10,000×1.2500＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%＝0 元   净赎回金额＝12,500.00-0＝12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 30 天，对应的赎回费率为 0%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份 额净值，计较公式为计较日万般别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   万般基金份额净值单元为元，计较结果均保留在少量点后四位，少量点后第五位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益， 基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值计较精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   T 日的万般基金份额净值在本日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况， 经履行顺应设施，不错顺应蔓延计较或公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者向上 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。 使单日申购金额或净申购比例向上上限或该申购肯求向上单一投资者单日或单笔申购金额 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金约束东谈主应当根据相干规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述 第 7、9 项情形时，基金约束东谈主不错采取比例阐明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制， 基金约束东谈主有权拒接该等全部或者部分申购肯求。若是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒接， 被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东谈主应实时归附 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 法接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 回肯求或减速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 金约束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金约束东谈主应按规则报中国证监会备案，并根据相干规则在规则媒介上刊登暂 停赎回公告。已阐明的赎回肯求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支 付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付，且 该部分按照赎回肯求阐明日的该类基金份额净值为基础进行计较。若出现上述第 4 项所述 情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未 获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金约束东谈主应实时归附赎回业务的办理并 公告。   十、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调治中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额）向向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或遍及赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按闲居赎回 设施实施。   （2）部分脱期赎回：当基金约束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若是本基金发生遍及赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额持有东谈主的赎回肯求 向向前一洞开日基金总份额的 10%的情形下，本基金约束东谈主不错先行对该单个基金份额持有 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 东谈主超出 10%的赎回肯求实施脱期办理。基金约束东谈主在当日接受赎回份额比例不低于上一洞开 日基金总份额的 10%的前提下，对于该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求 与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求，不错根据其时单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期 赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：通顺 2 个洞开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金约束东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并脱期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明相干处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 办法》的相干规则，在规则媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十二、基金调治   基金约束东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金约束东谈主 约束的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相干王法由基金约束东谈主 届时根据相干法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交往过户，或者按摄影干法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前在规则媒介公告相干的业务王法，基金 份额持有东谈主应根据基金约束东谈主届时公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资策划   基金约束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策划，具体王法由基金约束东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资策划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   如相干法律法则允许基金约束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或相干公告。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   在严格按捺风险并保持讲究流动性的前提下，通过数目化模子精选个股，力求扫尾基金 资产长久稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市交往的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券交往所偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票） 和存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可交换债券、可调治债券（含可分离交往可转债）偏激他经中国证监会允许投资的债券）、 债券回购、资产维持证券、股指期货、国债期货、货币阛阓用具、同行存单、银行进款以及 现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相干 规则）   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的 60%-95%。每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金约束东谈主在履行顺应设施后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   三、投资策略   本基金操纵宏不雅经济和投资阛阓的变化趋势，动态诊疗投资组合比例，从上至下配置资 产，灵验踱步风险，奋力获取逾额收益。   本基金将由投资研究团队实时追踪成本阛阓环境变化，根据对国际及国内宏不雅经济运行 态势、宏不雅经济政策变化、成本阛阓运行情状等要素的长远研究，分别判断股票和债券等市 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 场的发展趋势，招引行业情状、公司价值性和成长性分析、公司盈利才气与现款流情状，综 合评价万般资产的风险收益水平。在充分的宏不雅步地判断和策略分析的基础上，通过“自上 而下”的资产配置及动态诊疗策略，将基金资产在万般型证券上进行活泼配置。其中，当股 票阛阓资产价钱较着高涨时，顺应增多股票资产配置比例；当股票阛阓处于下行周期且阛阓 风险偏好下降时，顺应增多债券和现款资产配置比例，并通过活泼运用养殖品合约的套期保 值与对冲功能，最终奋力扫尾基金资产组合收益的最大化，从而灵验提高不同阛阓情状下基 金资产的全体收益水平。   本基金以量化多因子策略为基础，招引组合优化策略，构建具备逾额收益的股票投资组 合。在坚持模子驱动的顺次性投资基础上，罢免讲究化的投资经过，根据阛阓变化趋势，对 模子进行接续诊疗和优化。在顺应按捺风险的前提下，尽量追求收益最大化，以便更活泼适 应多样不同立场的阛阓环境。   （1）量化多因子策略   本基金接纳多因子选股模子来进行个股选拔。多因子模子是一套通用的定量分析框架， 在该框架下，股票收益可主见为系列因子收益及权重的组合。多因子模子竭力于寻找持续稳 健的逾额收益因子，并进而根据因子收益的量度，形成股票逾额收益的量度结果。本基金根 据境内证券阛阓的履行情况，在实证历练的基础上，寻找稳妥境内阛阓的因子组合，并将根 据阛阓状态的变化和因子研究的更新论断，对多因子模子偏激所接纳的具体因子进行限定调 整。在此基础上，基金约束东谈主将根据阛阓环境的变化，轮廓因子的履行表现及影响因子收益 的广阔信息进行前瞻性研判，当令诊疗各因子类别的具体组合及权重。   （2）组合优化策略   本基金根据量化风险模子对投资组合进行优化，保证持股数目在一定的水平，贬抑组合 皆集度风险，通过调通盘股权重，在按捺风险的前提下追求收益最大化。在交往时将利用交 易时间尽可能减少阛阓冲击，贬抑交往成本。   债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券选拔与组合优化策略、可调治债券与可交 换债券投资策略等。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、办事、国际进出等国民经济运行情状，分析宏不雅经济运行的可能情景， 量度财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求情状变化趋势及 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 结构，在此基础上量度金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是响应利率风险最蹙迫的筹划，根据对阛阓利率水平的变化趋势的预期，轮廓 宏不雅经济情状和货币政策等要素的分析判断，不错制定出组合的标的久期，预期阛阓利率水 平将上升时，贬抑组合的久期，以藏匿债券价钱下降的风险和成本损失，取得较高的再投资 收益；预期阛阓利率将下降时，提高组合的久期，在阛阓利率履行下降时取得债券价钱上升 的收益，并取得较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展出路，刊行东谈主业务发展情状， 企业阛阓面位，财务情状，约束水平，债务水对等要素，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。   （3）债券选拔与组合优化策略   本基金将根据债券阛阓情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在轮廓筹商流动性、 阛阓分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等要素的基础上，评估债券投资价值，选拔 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据阛阓变化情况对组合进行优化。   （4）可调治债券与可交换债券投资策略   本基金将选拔公司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可调治债券与 可交换债券进行投资，并接纳期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱 买入并持有。   本基金可投资包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房典质贷款维持证券（MBS）等在 内的资产维持证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、维持资产所在行业景气情况、资产池结 构、提前偿还率、走嘴率、阛阓利率等要素，预判资产池未来现款流变动；研究标的证券发 行条件，量度提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切温雅流动 性变化对标的证券收益率的影响，在严格按捺信用风险走漏进程的前提下，通过信用研究和 流动性约束，选拔风险诊疗后收益较高的品种进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，根据风险 约束原则，以套期保值为主见，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货阛阓的分析，阐扬股指期货杠杆效应和流动性好的特质，接纳股指期货在短期内取代部 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基 金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐渐买入现货并解 除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货 时，先建立股指期货空头头寸，然后逐渐卖出现货并消灭股指期货空头，当现货全部清仓后 将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将依期测算投资组合与股指期货的相 关性、投资组合 beta 的踏实性，讲究化确定投资决策比例。   （2）国债期货投资策略   本基金以提高对利率风险约束才气，在风险可控的前提下，根据风险约束原则，以套期 保值为主见，本着严慎原则参与国债期货投资。国债期货行为利率养殖品的一种，有助于管 理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按摄影干法律法则的规则，招引对宏不雅经 济步地和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等筹划进行追踪监控， 在最大限定保证基金资产安全的基础上，奋力扫尾基金资产的长久踏实升值。   在按捺风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   未来，跟着阛阓的发展和基金约束运作的需要，基金约束东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，罢免法律法则的规则，在履行顺应设施后相应诊疗或更新投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%；   （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券                   （含存托凭证）                         ，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）                                    ，不向上该 证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产维持证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得向上该资产支 持证券边界的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产维持证券，不得 向上其万般资产维持证券总共边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券时间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得向上其上一日基金资 产净值的 40%；   （12）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，除中国证监会另有规则或批准的特殊基金 品种外，应当遵照下列要求： 的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%； 值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金持有 的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同关 于债券投资比例的相干约定； 一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 的成交金额不得向上上一交往日基金资产净值的 30%。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金约束东谈主约束的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）            、（14）                、（16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 边界变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金约束 东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则 的，从其规则。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为阐扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正大的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、履行按捺东谈主或者 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                        招募说明书 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主答允，并按法律法则赐与走漏。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行 顺应设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则实施。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证 800 指数收益率×80%＋中债轮廓全价（总值）指数收 益率×20%。   中证 800 指数为中证指数有限公司拓荒的中国 A 股阛阓指数，中证 800 指数样本股由 中证 500 和沪深 300 样本股一谈组成，可较为全面地响应阛阓上不同边界特征股票的全体 表现。   中债轮廓全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的具有代表性的债 券阛阓指数。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准大略客不雅、合理地响应本基 金的风险收益特征。本基金是夹杂型证券投资基金，本基金对中证 800 指数和中债轮廓全价 （总值）指数分别赋予 80%和 20%的权重合适本基金的投资脾气。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的事迹比较基准推 出，或者上述指数住手计较编制或更更称号，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的事迹 比较基准的指数时，基金约束东谈主可依据阐扬基金份额持有东谈主正当权益的原则诊疗基金事迹比 较基准。经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在履行顺应的设施后变更事迹比较基准并实时 公告。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金，风险水和煦预期收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股 票型基金。   七、基金约束东谈主代表基金支配股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经 纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产沉静于基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主看护。基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书             第十一部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场所的交往日以及国度法律法则规则需要对 外走漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓用具、资产维持证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相干规则。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不成实在响应公允价值的， 草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有裕如可利用数据 和其他信息维持的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交往市价，确定公允价值；   （2）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价。对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品 种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对在交往所 阛阓上市交往的可调治债券，录取逐日收盘价行为估值全价。交往所上市不存在活跃阛阓的 有价证券，接纳估值时间确定公允价值。交往所阛阓挂牌转让的资产维持证券，接纳估值技 术确定公允价值。对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓步履很少的情况下，接纳估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公拓荒行有明确锁依期的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的 团结股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定确定公允价值。 的估值全价。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的， 在回售登记日至履行收款日历间建议录取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各别、 未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，接纳估值时间确定其公允价值。本基金投 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；采用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，接纳估值时间确定其公允价值。 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。 当日结算价及结算王法以《中国金融期货交往所结算细目》为准。 值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律法则的规则或者未能充分阐扬基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金约束东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任本基金的司帐使命方。就与 本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见， 按照基金约束东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值设施 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金约束东谈主不错培植大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律 法则、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金约束东谈主每个处事日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金约束东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按规则对外公布。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   六、估值差错的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错 时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值差错使命方照旧积极和解，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方草率更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对相干当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值差错的相干顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍草率估值差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值计较差错，差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金约束东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金约束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金约束东谈主应于每个洞开日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主 对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情形的处理 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 金资产估值差错处理。 机构、进款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据差错、遗漏，或国度司帐政策变 更、阛阓王法变更等非基金约束东谈主或基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然照旧采 取必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该差错或即使发现差错但因前述原因无 法实时更正的，由此形成的基金资产估值差错，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书            第十二部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、审计费、公证费、讼师费、诉讼费和仲 裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度出手 10 个工 作日内，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的基金资产估值数据，从基金财产中一次 性支付至基金约束东谈主账户。用度扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商治理。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度出手 10 个工 作日内，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的基金资产估值数据，从基金财产中一次 性支付至基金托管东谈主账户。用度扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商治理。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将有益用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度回报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度出手 10 个处事日内，由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致的基金资产估值数据，从基金财产中 一次性支付至基金约束东谈主账户，再由基金约束东谈主分别支付给各个基金销售机构。用度扣划后， 基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商治理。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法则及相应条约规则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主灵验指示从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规则或相干公告。   六、基金相干用度的诊疗   在法律法则允许的条件下，基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行顺应的设施后，可 根据基金发展情况酌情诊疗基金约束费、基金托管费、销售服务费等相干费率。基金约束东谈主 必须于新的费率实施前依照《信息走漏办法》的相干规则在规则媒介上刊登公告。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书             第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指猖狂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；   在空幻质影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金约束东谈主可在不违抗法律法则及基金合 同规则的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书   五、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的相干规则在规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则或相干公告。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                          招募说明书           第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按摄影干规则编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的相干规则在规则媒介公告。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书            第十五部分    基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 约束规则》、      《基金合同》偏激他相干规则。相干法律法则对于信息走漏的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金产物贵府提要、基金份额发 售公告 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的王法及具体设施，说明基金产物的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。 要信息。基金约束东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、走漏与更新基金产物贵府 提要。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金产物贵府提要的信息发生要紧变更的，基 金约束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府提要，并登载在规则网 站上，其中基金产物贵府提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项 之外，基金招募说明书、基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物贵府提要。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在规则网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）     《基金合同》成效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在规则网站走漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的万般基金份额净值和基金份额累 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相干申购费率和赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金依期回报，包括基金年度回报、中期回报和季度回报   基金约束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在规则网站上，并将年度回报教导性公告登载在规则报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在规则网站上，并将中期回报教导性公告登载在规则报刊上。   基金约束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度回报教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报“影响 投资者决策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期 内持有份额变化情况及本基金的颠倒风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度回报和中期回报中走漏基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （六）临时回报   本基金发生要紧事件，相干信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓华贵传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开知道。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐回报   基金合同闭幕的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报教导性公 告登载在规则报刊上。   （十）投资资产维持证券的信息走漏   基金约束东谈主应在基金年度回报及中期回报中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和回报期内扫数的资产维持证券明细。   基金约束东谈主应在基金季度回报中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明 细。   （十一）投资于股指期货、国债期货的信息走漏   基金约束东谈主应在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货、国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风险筹划等， 并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交往政策和 交往标的等。   （十二）对基金估值有要紧影响的信息走漏   基金约束东谈主应在中期回报和年度回报中走漏估值设施、估值时间及要紧变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧影响的信息。   （十三）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或相干公告。   （十四）中国证监会规则的其他信息。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   六、信息走漏事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定有益部门及高等约束东谈主 员负责约束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息走漏内容与 时势准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、 更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐回报等公开走漏的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子阐明。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信 息的实在、准确、好意思满、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的相干规则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相干信息： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书   九、本基金信息走漏事项以法律法则规则及本章量入计出定的内容为准。               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施设施   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持 有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金管 理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金约束东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金约束东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，阐明相应侧袋账户名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购、赎回与登记   侧袋机制实施时间，基金约束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治肯求将被拒接。   基金约束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金约束东谈主在相干公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金约束东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基 金约束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金代码，侧袋账户使用沉静的基金代码。侧袋账户份额的称号应以“南华丰利量化选股+ 侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征 行为后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。   侧袋账户资产实足计帐后，基金约束东谈主将刊出侧袋账户。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书      （二）基金的投资及事迹      侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作筹划和基金事迹筹划应当以主袋账户资产 为基准。基金约束东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，凑合前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者扭曲。      基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的 诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      （三）基金的用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，其他用度详见 届时发布的相干公告。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金约束东谈主承担。      （四）基金的收益分派      侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基金约束 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。      （五）基金的信息走漏      侧袋机制实施时间，基金约束东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。      基金约束东谈主应当在基金依期回报中走漏回报期内特定资产处置进展情况。走漏回报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金约束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      侧袋机制实施时间，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相干信息在依期回报中单独进行走漏。司帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应 对回报期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年度回报走漏，实施顺应设施并发表审计意 见。      基金约束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 对投资者申购赎回的影响、风险教导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置变现后均将按规则实时发布临时公告。   （六）特定资产的处置计帐   基金约束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基 金约束东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主民共和国 证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干规则，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将 来法律法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应设施后， 在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书              第十七部分    基金的风险揭示   本基金投资过程中面对的主要风险有：阛阓风险、洞开式基金共有的风险、本基金颠倒 的风险、流动性风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资面貌和交往轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券价钱波动，影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期性变化，从而引起债券和上市公司 的股票价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融阛阓利率水平变化时，将会引起债券和股票的价钱和收益率变化，进而影响基金 的净值表现。   基金所投资债券的刊行东谈主若是不成或拒接支付到期本息，或者不成履行合约规则的其它 义务，或者其信用等级贬抑，将会导致债券价钱下降，进而形成基金资产损失。   基金持有东谈主的收益将主要通过现款表情来分派，而现款可能受通货彭胀的影响以致购买 力下降，从而使基金的履行收益下降。   当阛阓利率下降时，基金所持有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融工 具所得的利息收入进行再投资将取得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率 上升时，基金所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会上升。   上市公司的策划受多种要素影响。若是基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 能着落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过踱步化投 资减少这种非系统性风险，但并不成实足排斥该种风险。   （二）洞开式基金共有的风险   在基金约束运作过程中基金约束东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成约束风险。   基金运作过程中，因里面按捺存在颓势或者东谈主为要素形成操作差错或违抗操作规程等引 致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门讹诈、交往差错、IT 系统故障等风险。   战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、代理商走嘴、托管东谈主走嘴等超出基金约束东谈主自身顺利按捺才气 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （三）本基金的颠倒风险 个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券。本基金约束东谈主将阐扬专科研究上风，加强对宏不雅经济、资产阛阓和上 市公司基本面的长远研究，持续优化组合配置，以按捺特定风险。 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面对更多的不确定要素。 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货阛阓的颠倒风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套 利后果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由阛阓穷乏广度或深 度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对 被强制平仓的风险。 性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产维持证券的投资与基金资产密切相干，因 此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现款流量度风险等的影响；当本基金投资的资产维持证 券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊疗持仓的风险；此外当资产维持证券相干 的刊行东谈主、约束东谈主、托管东谈主等出现违法走嘴时，本基金将面对无法收取投资收益致使损失本 金的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金行为存托凭证持有东谈主与境外基础证券 刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、支配表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不休存托凭证持有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息走漏监管方面与 境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 北京证券交往所股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交往王法等各别带来的颠倒风险， 包括但不限于上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 行高频交往。在履走运作过程中，本基金通过量化模子选拔股票，并构建股票投资组合，存 在失效并导致基金圆寂的风险。同期宏不雅经济环境、股票阛阓环境、交往王法等发生要紧变 化也可能影响模子的灵验性，无法达到预期的投资后果。   （四）流动性风险   本基金的申购、赎回安排珍爱王法参见招募说明书第八部分的相干约定。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产维持证 券、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货等投资品种。上述资产均在模范的交往场所、 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 运作时候长，阛阓透明度较高，运作方式模范，历史流动性情状讲究，闲居情况下大略实时 知足基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动 性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教化统计， 绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇极点阛阓情况时，基金约束东谈主 会按照基金合同及相干法律法则要求，实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的合 法权益。   本基金针对流动性较低的资产进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市 值总共不得向上本基金资产净值的 15%，以贬抑流动性风险。   本基金为洞开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，浮浅投资东谈主安排投资，在遵照 本基金相干投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防守流动性 风险，知足流动性的需求。同期，招引阛阓流动性特质，本基金将提前合理安排组合流动性， 统筹筹商投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配 置比例，确保流动性充裕。   为草率遍及赎回情形下可能发生的流动性风险，基金约束东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回申 请有艰辛或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可能采取部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回肯求 的流动性风险约束措施，珍爱王法参见招募说明书第八部分第十条的相干约定。   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法 律法则及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险约束用具，对赎回肯求进行限定诊疗， 行为特定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的赞成措施。本基金的流动性风险约束用具包括 但不限于：   （1）脱期办理遍及赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   （7）启用侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   遍及赎回情形下实施部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎 回肯求的情形及设施详见本招募说明书第八部分第十条的相干约定。当实施部分脱期赎回的 措施时，本基金可能无法实时知足扫数投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收到赎回款项的时候也可 能晚于预期。当实施对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回肯求的措施时，该赎回 比例过高的基金份额持有东谈主将无法全额阐明赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面 将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形及设施详见本招募说明书第八部分 第九条的相干约定。若实施暂停接受赎回肯求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能影响 自身的流动性，另一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响；若实施减速支付赎回款 项，投资者不成如期取得全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失蔓延款项 部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和设施详见本招募说明书第八部分第六条的相干约定，宝石续持 有期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书第十一部分第七条的相干约定。若实施暂停基金 估值，基金约束东谈主会采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者 产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错对本基金的估值接纳舞动订价机制， 行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过诊疗基金的估 值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回持有东谈主，以保护其他持有东谈主的利益。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东谈主产生不利影 响。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 面对损失。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券/ 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 期货阛阓遍及礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构（包括基金约束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才气与产物风险之间的匹配历练。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书  第十八部分      基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主答允后变更并公告。 后依照《信息走漏办法》在规则媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，                    《基金合同》应当闭幕： 连系的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。   在基金财产计帐过程中，基金约束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接诚恳、勤恳、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，阐扬基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法 律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的万般基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报教导性 公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                 招募说明书          第十九部分       基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。        第二十部分        基金托管条约的内容节录   基金托管条约的内容节录见附件二。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                         招募说明书          第二十一部分            对基金份额持有东谈主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法主见的内容，请筹商本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构照旧全面主见了本招募说明书。   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金约束东谈主和销售机构提供。   基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和相干情况，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信表情的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站成立了线上服务渠谈，投资者不错通过电子邮箱开展相干商量，客服东谈主员在 收到邮件商量后的24小时内复兴或筹商投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、依期定额投资策划   基金约束东谈主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资策划， 投资者不错通过固定销售渠谈依期定额申购基金份额。依期定额投资策划的王法请参见相干 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供产物信息查询、产物净值查询、公告信息查询、交往状态查询等内 容的服务。   五、客户意见、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金约束东谈主和销售机构建议 意见、建议或投诉。   六、筹商方式   南华基金约束有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书           第二十二部分      其他应走漏事项   暂无。         第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金约束东谈主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。   基金约束东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。              第二十四部分        备查文献   一、中国证监会准予南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金召募肯求的注册文献   二、《南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金基金合同》   三、《南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金托管条约》   四、法律意见书   五、基金约束东谈主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   以上第一至五项备查文献存放在基金约束东谈主办公场所、营业场所，第六项文献存放于 基金托管东谈主的办公场所。基金投资者在营业时候可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书             附件一     基金合同内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，团结类别基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他相干规则，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他相干规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于：                 、招募说明书、基金产物贵府提要等信息走漏文献； 出投资决策，自行承担投资风险； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 其实在、准确、好意思满；      （1）根据《基金法》、                《运作办法》偏激他相干规则，基金约束东谈主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度相干法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》规则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律步履； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 的外部机构； 非交往过户、转托管、依期定额投资和收益分派等的业务王法；      （2）根据《基金法》、                《运作办法》偏激他相干规则，基金约束东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金约束东谈主的财产互相沉静，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》偏激他相干规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按相干规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                  《基金合同》偏激他相干规则，履行信息走漏及回报义务；                                        《基金合同》 偏激他相干规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；向审计、 法律等外部专科参谋人提供相干基金贸易玄妙的，应当要求相干外部专科参谋人履行相应守秘义 务； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 益；                《基金合同》偏激他相干规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规则的最低期限； 大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担使命；                              《基金合同》不成成效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （1）根据《基金法》、                《运作办法》偏激他相干规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他相干规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉静；对所 托管的不同的基金分别成立账户，沉静核算，分账约束，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面互相沉静；             《基金合同》偏激他相干规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》偏激他相干规则另有规则外，在基 金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科参谋人提供相干基 金贸易玄妙的，应当要求相干外部专科参谋人履行相应守秘义务； 赎回价钱； 在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金约束东谈主有未实施《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 法则规则的最低期限；             《基金合同》偏激他相干规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 约束机构，并文告基金约束东谈主； 偿使命不因其退任而免除； 东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有 规则的，以届时灵验的法律法则为准。   本基金基金份额持有东谈主大会不培植日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则、 中国证监会和《基金合同》另有规则的除外：            ，《基金合同》另有约定的除外； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。   （2）在法律法则规则和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持 有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 额分类及王法进行诊疗； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 相干基金认购、申购、赎回、调治、收益分派、基金交往、非交往过户、转托管、依期定额 投资等业务的王法；   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金约束东谈主 召集； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书   （2）基金约束东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主建议书面 提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵略；   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时候和地点； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表 决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金约束东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求证明寄托代表出席， 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金约束东谈主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面表情或大 会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书 面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文告不投入收取表决意见的，不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主顺利出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主办有 基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法则、《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违抗法律法则和监管机关规则的前提下，本基金的基金份额持有东谈主亦可接纳 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并支配表决权；在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东谈主不错接纳 书面、收集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第 7 条文定设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金约束 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号） 和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议：   （1）一般决议，一般决议须经投入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以卓绝决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）卓绝决议，卓绝决议应当经投入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或基金合同另 有约定外，调治基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合适会议 文告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告规则的 表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 表决。      在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。      （1）现场开会 出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当迅速公布重新盘货结果。 响计票的效用。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 不休力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权 合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主支配提议权、召集权、提名权需单独或总共代表相干基金份额 10% 以上（含 10%）         ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经投入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）卓绝决议应当经投入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规则的适用本部分的相干规则。 定，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可对本部天职容进 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 行修改和诊疗，无须召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消灭和闭幕的事由、设施以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主答允后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自成效后方可实施，自决议生 效后依照《信息走漏办法》在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干设施后，                    《基金合同》应当闭幕：   （1）基金份额持有东谈主大会决定闭幕的；   （2）基金约束东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金约束东谈主、新基金托管 东谈主连系的；   （3）     《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个处事日内成立基 金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。   在基金财产计帐过程中，基金约束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接诚恳、勤恳、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，阐扬基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐设施： 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 意见书；      （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的万般基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国 证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报提 示性公告登载在规则报刊上。      基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规则的最 低期限。      四、争议的处理      各方当事东谈主答允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商、统一未能治理的，应提交杭州仲裁委员会，仲裁地点为杭州市，按照该委员会届时 灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时间，基金约束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤恳、尽责地 履行基金合同规则的义务，阐扬基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港卓绝行政区、澳门特 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                        招募说明书              附件二       基金托管条约内容节录    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金约束东谈主（或“约束东谈主”）    称号：南华基金约束有限公司    住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼    法定代表东谈主：朱坚    培植日历：2016 年 11 月 17 日    批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可20162371 号    组织表情：有限使命公司    注册成本：2.5 亿元东谈主民币    存续期限：持续策划    （二）基金托管东谈主（或“托管东谈主”）    称号：浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号    邮政编码：310006    法定代表东谈主：陆建强    成立时候：1993 年 04 月 16 日    基金托管业务批准文号：              《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的批 复》；证监许可〔2013〕1519 号    组织表情：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 27,464,635,963 元    存续时间：持续策划    策划范围：给与公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督约束机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错策划结汇、售汇业务。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书      二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金主要投资于具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市交往的股票（包 括主板、创业板、科创板、北京证券交往所偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）和 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可 交换债券、可调治债券（含可分离交往可转债）偏激他经中国证监会允许投资的债券）                                      、债 券回购、资产维持证券、股指期货、国债期货、货币阛阓用具、同行存单、银行进款以及现 金，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相干规 定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的 60%-95%。每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金约束东谈主在履行顺应设施后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。      （二）基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%；   （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）                          ，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）                                    ，不向上该 证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产维持证券的比例，不得向上基金资产净 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得向上该资产支 持证券边界的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产维持证券，不得 向上其万般资产维持证券总共边界的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持有 资产维持证券时间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得向上其上一日基金资 产净值的 40%；    （12）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，除中国证监会另有规则或批准的特殊基金 品种外，应当遵照下列要求： 的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%； 值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金持有 的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的相干约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同关 于债券投资比例的相干约定； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得向上上一交往日基金资产净值的 30%。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金约束东谈主约束的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）                、（16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其规则。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   本基金在出手场内证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券经纪机构三方就场内证券交往、 计帐、估值、相干交往的资金交收等事宜另行签署证券经纪服务条约，保障本基金财产的安 全。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定，对基金合同第十二部分 第四条第 2 款约定的基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管 理东谈主基金投资不容步履进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、履行按捺东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主答允，并按法律法则赐与走漏。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行 顺应设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则实施。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定，对基金约束东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及 行业模范的、经沉静选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往对 手所适用的交往结算方式。基金约束东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择交往敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进 行交往。如基金约束东谈主在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债 券阛阓交往敌手名单的，视为基金约束东谈主认同全阛阓交往敌手。基金约束东谈主不错每半年对银 行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所 进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金约束东谈主根据阛阓情况需要临时诊疗 银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应实时向基金托管东谈主说明事理，与基金托管东谈主 协商阐明。如因基金约束东谈主未能实时提供相干信息导致托管东谈主无法灵验监督产生的风险，托 管东谈主不承担使命。   基金约束东谈主负责对交往敌手的资信按捺，按银行间债券阛阓的交往王法进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律 使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金约束东谈主确定的时候前仍未承担走嘴责 任偏激他相干法律使命的，基金约束东谈主应实时向相干交往敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现 基金约束东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金约束东谈主，经提醒后基金约束东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定，对基金约束东谈主投资流通 受限证券进行监督。   基金约束东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相干规则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险按捺轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金约束东谈主是否遵照相干轨制、流动性风险处置预案以及 相干投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资流通受限证券前，基金约束东谈主应与基金托 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 管东谈主就流通受限证券投资坚硬风险按捺补充条约。 经中国证监会批准的在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇 银行间债券阛阓交往的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金约束东谈主负责相干处事的 落实和和解，并确保基金托管东谈主大略闲居查询。因基金约束东谈主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的使命与损失，及因流通受限证券存管 顺利影响本基金财产安全的使命及损失，由基金约束东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何表情的保证金。 极灵验的措施，在合理的时候内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金遍及赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金约束东谈主按照《基金合同》的约定处理。 对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应使命。如因基金管 理东谈主违抗基金合同或预先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托 管东谈主承担连带抵偿使命的，基金约束东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的顺利损失。 善情况。   （六）基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定， 对基金投资银行进款的交往敌手范围是否合适相干规则进行监督；基金约束东谈主在签署银行存 款条约前，应将起草的银行进款条约送基金托管东谈主审核。如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主 莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束东谈主，基金托管东谈主 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 不承担由此形成的相应损成仇使命。如基金约束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 进款银行名单的，视为基金约束东谈主认同扫数银行。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   若是基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即回报中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒、邮件或书面教导等两边认同的方式文告 基金约束东谈主限期纠正，并实时向中国证监会回报。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金约束东谈主收到书面文告后应实时查对并以书面表情给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。基金约束东谈主指定专东谈主接收托管东谈主的文告和教导。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （九）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金约束东谈主应在规则时候内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金约束东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交往设施照旧成效的指示违抗法律、行政法则 和其他相干规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金约束东谈主，由此对基金形成的 顺利损失由基金约束东谈主承担，并实时向中国证监会回报。   （十一）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违法步履，应实时回报中国证监会，同期通 知基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金约束东谈主无正大事理，拒接、阻 挠对方根据本托管条约规则支配监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。   基金托管东谈主依摄影干法律法则的规则以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息走漏等方面进行监督。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金约束东谈主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理计帐交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 实施或无故蔓延实施基金约束东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约偏激他相干规则时，应实时以书面表情文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应鄙人一处事日实时查对并以书面表情给基金约束东谈主发出回函，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金约束东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履，包括 但不限于：提交相干贵府以供基金约束东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在规则时候内答 复基金约束东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金约束东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金约束东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在规则 时候内复兴并改正，或就基金约束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金约束东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性。   （四）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时回报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会和银行业监督约束机构。基金托管东谈主无 正大事理，拒接、阻塞对方根据本条约规则支配监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主建议告戒仍不改正的，基金约束东谈主应回报中国证监 会。      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                         招募说明书 的债权、不得与基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基金 财产的债权债务，不得互相抵销。基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构以其自有资产承 担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产支配请求冻结、扣押和其他权利。 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 金财产的好意思满与沉静。 如有特殊情况两边可另行协商治理。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基 金约束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金约束东谈主应负责向相干当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应使命，但应赐与必要的协助和配合。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                      ，用于存放召募的资金。该账户由基金约束 东谈主开立并约束。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等相干规则后，基金约束东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在规则时候内，聘用合适《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由投入 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加盖司帐师事务所公章方为灵验。 理东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和约束 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户开立无预留印鉴。该账户为不可提现账户。 约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。   （四）基金证券账户和证券交往资金账户的开立和约束 名的证券账户。证券账户的持有东谈主称号应当合适证券登记结算机构的相干规则。 金约束东谈主不得出借或未经对方书面答允私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的步履。 交往结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往计帐，并与基金托管 东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金约束东谈主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交往资金账户进行本基金业务之外的步履。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。 证券交往资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金托管东谈主、基金约束东谈主比 照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管账户的开设和约束   基金合同成效后，基金约束东谈主代本基金向中国东谈主民银行发起银行间债券阛阓准入备案， 备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的相干规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                   招募说明书 债券的结算，基金约束东谈主应在过程中给予必要的配合。基金约束东谈主代表本基金坚硬寰宇银行 间债券阛阓债券回购主条约。   （六）依期进款账户的开设与约束   基金投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户。依期进款账户户 名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预留，其预留印鉴应至少 包括一枚托管东谈主印鉴。基金约束东谈主应该在合理的时候内进行依期进款的投资和支取事宜。对 于任何的依期进款投资，基金约束东谈主都必须和进款机构坚硬依期进款条约，条约内容应至少 包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前支取、定存到期 支取账户、进款证实书怎么打发以及进款证实书不得转让质押等条件。条约须约定基金托管 东谈主承办行称号、地址和账户，并将本基金托管专户指定为独一趟款账户，条约中波及基金托 管东谈主相干职责的约定须由基金约束东谈主和基金托管东谈主两边协商一致后签署。如依期进款条约中 未体现前述条件，托管东谈主有权拒接依期进款投资的划款指示，但基金托管东谈主应实时文告基金 约束东谈主，托管东谈主不承担依期进款条约中未包含前述条件而对基金财产形成的损失或使命。在 取得进款证实书后，托管东谈主看护证实书原本。约束东谈主应该在合理的时候内进行依期进款的投 资和支取事宜，若约束东谈主提前支取或部分提前支取依期进款，若产繁殖差（即本基金已计提 的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的司帐处理方法由约束东谈主和托管东谈主 两边协商确定。   （七）其他账户的开立和约束 基金约束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相干规则使用并约束。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的看护   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主奉求看护的机构之外机构履行有 效按捺的证券不承担看护使命，但基金托管东谈主应妥善看护凭证。   （九）与基金财产相干的要紧合同的看护   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表基金签署的、 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                       招募说明书 与基金财产相干的要紧合同的原件分别由基金约束东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有规则 外，基金约束东谈主代表基金签署的与基金财产相干的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息走漏条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金约束东谈主应保证基金约束东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原本的原件。确乎无法取得两份原本的，基金约束东谈主负责看护原本， 同期应将一份原本扫描件投递基金托管东谈主。未经两边协商一致，合同原件不得振荡。要紧合 同的看护期限不低于法律法则规则的最低年限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个处事日闭市后，万般基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。基金约束东谈主不错培植大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律法则、 监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金约束东谈主于每个处事日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按规则公告。如遇 特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应蔓延计较或公告。   基金约束东谈主应每个处事日对基金资产估值。但基金约束东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金约束东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值信息发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓用具、资产维持证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                  招募说明书 的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交往市价，确定公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价。对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种， 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对在交往所阛阓 上市交往的可调治债券，录取逐日收盘价行为估值全价。交往所上市不存在活跃阛阓的有价 证券，接纳估值时间确定公允价值。交往所阛阓挂牌转让的资产维持证券，接纳估值时间确 定公允价值。对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下， 以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐明计量日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，接纳估值时间确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干规则 确定公允价值。   （3）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值全价。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的， 在回售登记日至履行收款日历间建议录取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各别、 未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，接纳估值时间确定其公允价值。本基金投 资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；采用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，接纳估值时间确定其公允价值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。 当日结算价及结算王法以《中国金融期货交往所结算细目》为准。   （6）持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实施。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金约束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （10）回购交往以成本列示，按约定利率在履行持有时间内逐日计提利息。   （11）相干法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。 法律法则的规则或者未能充分阐扬基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （1）基金约束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的缺欠不作 为基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、期货公司、登记结算机构、证券经 纪机构、进款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据差错、遗漏，或国度司帐政策 变更、阛阓王法变更等非基金约束东谈主或基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然照旧 采取必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该差错或即使发现差错但因前述原因 无法实时更正的，由此形成的基金资产估值差错，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。 但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                    招募说明书 时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值差错使命方照旧积极和解，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方草率更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对相干当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值差错的相干顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍草率估值差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估； 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值计较差错，差错偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金约束东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金约束东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门规则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金约束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金约束东谈主、基金托管东谈主分别 独巧合成立、记录和看护本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作相干账册并与基金约束 东谈主查对。若基金约束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的， 以基金约束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                      招募说明书   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金约束 东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐回报等公开走漏的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金约束东谈主进行书面阐明或者电子阐明。   基金约束东谈主应当在每月扫尾后 3 个处事日内完成月度报表的编制，并将月度报表以两边 认同方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 2 个处事日内完成月度回报的复核；季度回报在每 个季度扫尾之日起 15 个处事日内公告，基金约束东谈主在季度扫尾之日起 12 个处事日内完成 基金季度回报的编制，并将季度回报以两边认同方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 3 个工 作日内完成季度回报财务部分的复核；基金招募说明书、基金产物贵府提要的信息发生要紧 变更的，基金约束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书、基金产物贵府提要并登载 在规则网站上，基金产物贵府提要还需要同期登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募说明书、基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书、基金产物贵府提要。中期回报在上半年结 束之日起两个月内赐与公告，年度回报在在每年扫尾之日起三个月内公告，基金约束东谈主应当 实时将中期回报、年度回报发送至基金托管东谈主，基金托管应实时完成复核。《基金合同》生 效不及两个月的，不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金约束东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及回报，基金托管东谈主应及 时进行复核。   （八）基金约束东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和看护，保存期限不低于法律法则规则 的最低年限，基金约束东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法 律法则规则的最低年限。如不成妥善看护，则按相干法则承担使命。   基金约束东谈主应实时以两边认同的方式向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。   在基金托管东谈主基于正大合理事由要求或编制中期回报和年度回报前，基金约束东谈主应将有 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 关贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵 守守秘义务。因基金约束东谈主未能实时提供或提供信息有误的，托管东谈主不承担相干使命。   七、争议治理方式   因本托管条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一路线治理。未能以 协商或统一方式治理的，应提交杭州仲裁委员会，仲裁地点为杭州市，按照该委员会届时有 效的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有 规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，本托管条约两边当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职 责，连接诚恳、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，阐扬基金份额持有东谈主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之主见，在此不包括香港卓绝行政区、澳门卓绝行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）本托管条约的变更设施   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的新托管条约， 其内容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管条约闭幕出现的情形   （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的处当事者谈主员。   在基金财产计帐过程中，基金约束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接诚恳、勤恳、 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金                     招募说明书 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，阐扬基金份额持有东谈主的正当权益。 小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同闭幕，应当按法律法则和基金合同的相干规则对基金财产进行计帐。基金财产 计帐设施主要包括： 意见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的万般基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报教导性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 南华丰利量化选股夹杂型证券投资基金         招募说明书 期限。

足球投注app