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发布日期：2025-02-25 05:38    点击次数：140

宏利中证 A500 指数增强型证券投资基        金招募讲明书     基金不竭东说念主：宏利基金不竭有限公司     基金托管东说念主：国投证券股份有限公司 【遑急教导】   本基金于2024年11月26日经中国证监会证监许可20241682号文注册。   本基金不竭东说念主保证招募讲明书的内容真正、准确、完好意思。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和商场远景作出推行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲明书。   基金不竭东说念主不竭的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。   基金不竭东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产， 但不保证投资基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特性，充分计划 自身的风险承受才能，感性判断商场，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资 行径作出孤苦决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期也需 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券独到的非系统性风险；由于基金投 资东说念主流通大批赎回基金产生的流动性风险；基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产 生的基金不竭风险；本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金可投资内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖 的端正范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 如投资，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游国法等 各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成 正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据 投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股通 标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。    本基金为指数增强基金，在阻抑基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均 追踪偏离度及年化追踪短处的基础上，力求赢得突出功绩比较基准的投资收益， 因此，其具有与标的指数所表征的商场组合同样的风险收益特征，投资者投资于 本基金可能面对追踪短处阻抑未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停 牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。    本基金标的指数为中证A500指数，具体如下：    中证A500指数从各行业录取市值较大、流动性较好的500只证券当作指数样 本，以反馈各行业最具代表性上市公司证券的全体进展。    同中证全指指数的样本空间。    畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。    （1）对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结 果在C及以下的上市公司证券；    （2）录取同期知足以下条件的证券当作待选样本：    A.样本空间内总市值排行前1500；    B.属于沪股通或深股通证券范围；    C.对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于2%。    （3）在待选样本中，优先录取三级行业解放流通市值最大或总市值在样本 空间内排行前1%的证券当作指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值录取一定数 量证券，使样本数目达到500只，且各一级行业解放流通市值漫衍与样本空间尽 可能一致。    联系标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金可投资于股指期货和国债期货，当基金所投资的股指期货和国债期货 主要被用来套期保值时，可能产生的投资风险主要为股指期货合约和国债期货合 约与标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。同期在股指期货和国债期货投资 过程中还面对卖空风险（同期持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特定 商场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险，同期有可能导致持有本基金在特殊情 况下比持有普通偏股型基金蒙受更大损失）、杠杆风险（因股指期货和国债期货 遴聘保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动）、平仓风 险（在某些商场情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓） 等风险。   本基金以套期保值为主要目的参与股票期权交游，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 风险、交游失言风险等。   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内商场股票 的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。   本基金可参与融资业务，融资业务除具有普通证券交游所具有的政策风险、 商场风险、失言风险、系统风险等多样风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或者高出基金份额总和的50% 且不存在通过一致行动东说念主等方式变相规避50%蚁合度的情形，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出50%的除外。法律法则或监管机构 另有端正的，从其端正。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师 事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，具体详见基 金合同和本招募讲明书的联系章节。侧袋机制实施时代，基金不竭东说念主将对基金简 称进行特殊秀雅，暂停表现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不细目性，而况有可能变 现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面 临损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读关联内容并真贵本基金启用侧袋 机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同、基 金产物贵府撮要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。               第1部分     前言   《宏利中证A500指数增强型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募 讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露不竭办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险不竭端正》（以下简称“《流动性风险不竭端正》”）、《公开募 集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他联系法律法则的端正以及《宏利中证A500指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书表现了宏利中证A500指数增强型证券投资基金的投资主义、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金不竭东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律职责。   宏利中证A500指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募讲明书所载明的贵府苦求召募的。本基金不竭东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或 者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不竭委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第2部分      释义     在《宏利中证A500指数增强型证券投资基金招募讲明书》中，除非文意另 有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改造和补充 指数增强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 金招募讲明书》过甚更新 品贵府撮要》过甚更新 额发售公告》 十分行政区和台湾地区）现行灵验并公布实施的法律、行政法则、程序性文献、 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息表现不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 月1日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不竭端正》及颁布机关 对其经常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对 其经常作念出的改造 务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不竭办法》（包括颁布机关对其经常作念出的改造）及相 关法律法则端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管、定 期定额投资及提供基金交游账户信息查询等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不竭东说念主将强了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受宏利基金不竭有限公司寄托代为办理登记业务的机构 不竭的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的 日期 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得高出3个月 灵通日 本基金参与港股通交游且该管事日为非港股通交游日时，则基金不竭东说念主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准） 程序基金不竭东说念主所不竭的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不竭 东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，苦求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调治为基金 不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入 苦求份额总和后的余额）高出上一灵通日基金总份额的10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》端正的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别推测和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与 银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公设备行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交 易的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 深圳证券交游所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合交游所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置清理，目的在于灵验破碎并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险不竭用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件                  第3部分     基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主概况   称呼：宏利基金不竭有限公司   设立日期：2002年6月6日   住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织花样：有限职责公司   权衡电话：010-66577777   信息表现权衡东说念主：吴海燕   注册本钱：一亿八千万元东说念主民币   股权结构：宏利投资不竭（新加坡）私东说念主有限公司：51％；宏利投资不竭（香 港）有限公司：49％   宏利基金不竭有限公司原名湘财合丰基金不竭有限公司、湘财荷银基金不竭 有限公司、泰达荷银基金不竭有限公司、泰达宏利基金不竭有限公司，成立于2002 年6月。死亡现在，公司不竭着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选混 合型证券投资基金、宏利风险预算搀杂型证券投资基金、宏利货币商场基金、宏 利效率优选搀杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、 宏利市值优选搀杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利先 锋搀杂型证券投资基金、宏利沪深300指数增强型证券投资基金、宏利最初中小 盘搀杂型证券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证500 指数增强型证券投资基金（LOF)、宏利逆向策略搀杂型证券投资基金、宏利宏达 搀杂型证券投资基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券 投资基金、宏利改造能源量化策略纯真配置搀杂型证券投资基金、宏利复兴大业 纯真配置搀杂型证券投资基金、宏利新起首纯真配置搀杂型证券投资基金、宏利 蓝筹价值搀杂型证券投资基金、宏利创益纯真配置搀杂型证券投资基金、宏利活 期友货币商场基金、宏利汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健纯真配置搀杂 型证券投资基金、宏利京元宝货币商场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏 利溢利债券型证券投资基金、宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选搀杂 型基金中基金（FOF）、宏利交利3个月依期灵通债券型发起式证券投资基金、宏 利金利3个月依期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利绩优增长纯真配置搀杂 型证券投资基金、宏利泽利3个月依期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利泰 和均衡养老主义三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证 券投资基金（QDII）、宏利永利债券型证券投资基金、宏利破钞行业量化精选混 合型证券投资基金、宏利中证主要破钞红利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健 养老主义一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）、宏利价值长青搀杂型证券投资 基金、宏利乐盈66个月依期灵通债券型证券投资基金、宏利高研发转换6个月持 有期搀杂型证券投资基金、宏利波控酬报12个月持有期搀杂型证券投资基金、宏 利破钞服务搀杂型证券投资基金、宏利新能源股票型证券投资基金、宏利中债1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利满足养老主义日期2025一年持有期搀杂型 基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头搀杂型证券投资基金、宏利景气领航两 年持有期搀杂型证券投资基金、宏利中短债债券型证券投资基金、宏利先进制造 股票型证券投资基金、宏利景气智选18个月持有期搀杂型证券投资基金、宏利昇 利一年依期灵通债券型发起式证券投资基金、宏利闽利一年依期灵通债券型发起 式证券投资基金、宏利悠享养老主义日期2030一年持有期搀杂型基金中基金 （FOF）、宏利添盈两年依期灵通债券型证券投资基金、宏利医药健康搀杂型发 起式证券投资基金、宏利贤明成长搀杂型证券投资基金、宏利中债-绿色普惠主 题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业搀杂型发起式证券投资基 金、宏利鑫享90天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个月持有期搀杂 型证券投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金在内的六十多只证券投资基 金。      二、主要东说念主员情况      金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993年7月至2001 年11月在中国证监会管事。2001年11月至2004年7月在中原基金不竭有限公司任 副总司理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金不竭有限公司任总司理。2006年1 月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月至 基金不竭有限公司总司理及/或副董事长。2022年1月至2022年10月任招商银行股 份有限公司总行寻查员。2022年11月加入宏利投资（上海）有限公司，现任中国 区资产及资产不竭主席及宏利投资（上海）有限公司施行董事、总司理兼法定代 表东说念主。2022年12月23日起任公司董事长。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010年加 入宏利金融，曾任集团政策企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏 利亚洲待业金业务政策及业务设备董事总司理等职位。2023年起担任宏利投资 （上海）有限公司财务负责东说念主、总司理、法定代表东说念主。2024年8月加入宏利基金 不竭有限公司，担任公司总司理（法定代表东说念主）、财务负责东说念主。   杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持荒芜学及不竭科学学士 学位，现为宏利投资不竭（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资不竭（新加坡） 私东说念主有限公司、宏利投资不竭（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的 资产不竭业务，负责推动宏利在亚洲区内资产不竭业务规模的无间发展与壮大。 出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产不竭业务。2001年至 年加入宏利，之前任职于一家国际评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠 杆融资及资产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的本钱商场及资 产不竭训导。   CHAD FOYN先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别赢得会 计科学学士和司帐硕士学位。2000年1月至2003年3月在德勤司帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003年5月至2004年6月在瑞士信贷（英国）担任风险分析 师，2004年6月至2006年8月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008年8月至2019 年5月在澳洲联邦银行悉尼分行和香港分行担任施行司理及国际、机构、银行和 商场业务首席财务官，2019年5月至2022年6月在宏利投资不竭（香港）有限公司 担任亚洲资产与资产不竭首席财务官，2022年7月于今在宏利投资不竭国际控股 有限公司担任亚洲资产与资产不竭首席财务官。   查卡拉·西索瓦先生，孤苦董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商不竭 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商不竭学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达不竭与研究有限公 司（东京）高档分析师，NatWest Securities Asia亚洲输送研究负责东说念主，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高档分析师，Comgest 远东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任Jayu Ltd.负责东说念主。    樸睿波先生，孤苦董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛 格不竭学院不竭学硕士、好意思国西北大学凯洛格不竭学院金融学博士等学位。曾担 任联邦储备系统不竭委员会金融经济师，芝加哥买卖交游所高档金融经济师， Ennis Knupp & Associates合伙东说念主、研究主管，Martingale资产不竭公司（波士 顿）董事，Commerz 国际本钱不竭（CICM）（德国）联合首席施行官/副施行董 事，德国买卖银行（英国）资产不竭部门董事总司理。现任上海交通大学高档金 融学院实践讲授。    陆敏，孤苦董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别赢得工学 学士学位和工商不竭硕士学位。1985年7月至1987年6月任上海第二工业大学材料 系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994年9月至2000年9月任怡富证券上海代表处首席代表，2001年10月至2002 年7月任荷兰配合银行上海分行副总裁，2002年8月至2006年4月任荷兰银行资产 不竭上海代表处首席代表，2006年5月至2007年5月担任清朗国际上海合伙东说念主， 月任荷宝投资（上海）有限公司总司理，2018年3月至2021年6月任瀚亚投资不竭 （上海）有限公司参谋人/总司理，2021年7月于今担任同济学友基金投资合伙东说念主， 同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东说念主寄托代表。    邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商不竭硕士；资讯系统管 理学硕士；香港城市大学，仲裁及争议惩办学法学硕士学位。1986年-1990年在 罗兵咸司帐师事务所担任审计主管，负责审计管事；1990年-1996年在香港证券 及期货监察委员会担任中介团体监察科高档司理，负责监察管事；1996年-1999 年在大和证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算管事； 负责监察/业务拓展管事；2002年-2003年在Alpha Alliance Group担任营运总监， 负责营运不竭管事；2004年-2007年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业 务拓展部董事，负责监察/业务拓展管事；2007年-2008年在荷银投资不竭（亚洲） 担任大中华区监察、法律及风险不竭部门主管，负责监察、法律及风险不竭管事； 年于今在宏利投资不竭（香港）有限公司担任亚洲区资产及资产不竭规管部主管， 负责监察管事。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东说念主民大学，工商不竭专科硕士。曾赴任于 北京燕金源置业有限公司。2011年7月加入宏利基金不竭有限公司，历任行政主 管、详细不竭部总司理助理、详细不竭部副总司理、详细不竭部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金不竭有 限公司。2023年9月加入宏利基金不竭有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东说念主）兼财务负责东说念主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大 学，分别赢得工学学士和法学学士学位；2001年7月至2002年2月曾任职于中信证 券股份有限公司风险投资部；2002年2月至2013年11月曾任职于中国证监会基金 监管部；2013年12月至2016年7月曾任职于中国东说念主寿资产不竭有限公司基金投资 部等部门，担任部门负责东说念主；2016年9月至2020年12月任职于易方达基金不竭有 限公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021年1月至2022年8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新模式私募证券投资基金 总司理；2022年9月加入宏利基金不竭有限公司，2022年10月至2022年12月起任 公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权 益）。   振作鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东说念主民大学，分获学士、 硕士学位。2000年10月加入中原基金；2006年3月加入大成基金，任金融工程部 总监等职；2012年3月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015年4月加入大成基 金，任总司理助理等职；2020年1月加入渤海银行，任总行资产不竭部副总司理 等职；2021年11月加入梗直证券，任资管分公司总司理等职。2022年12月加入公 司，任公司总司理（法定代表东说念主）兼首席信息官兼财务负责东说念主等职；2024年8月 任公司首席信息官等职。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年2月至2009年2月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交游员。 年6月至2014年3月任职于富国基金不竭有限公司，历任基金司理助理、基金司理。 职于中欧基金不竭有限公司，历任固收投决会委员/投资总监/投资司理、基金经 理。2023年7月加入宏利基金不竭有限公司，2023年9月起任公司副总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管 理硕士。2007年7月至2010年5月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010年6月至2020年6月，任职于南边基金不竭股份有限公司，历任北京营 销中心主管、北京分公司副总监、商场不竭部（后改名为零卖服务部）总司理。 商场官兼商场营销部总监。2023年11月加入宏利基金不竭有限公司，2023年11 月起任公司副总司理，2024年3月起兼任深圳分公司负责东说念主。   徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011年7月至2013 年4月赴任于南京证券股份有限公司任面容司理；2013年4月至2016年4月赴任于 中国证券业协会任高档主办；2016年4月至2019年6月赴任于第一创业证券股份有 限公司任部门负责东说念主；2019年6月至2021年2月赴任于金鹰基金不竭有限公司任督 察长；2021年2月加入宏利基金不竭有限公司，2021年2月起任公司督察长。   李婷婷女士：北京大学金融硕士研究生；2017年7月加入宏利基金不竭有限 公司，曾任策略投资部助理研究员，研究员，现任策略投资部基金司理。2023 年6月28日于今担任宏利中证500指数增强型证券投资基金基金司理（LOF）；2024 年7月30日于今担任宏利改造能源量化策略纯真配置搀杂型证券投资基金基金经 理；2024年7月30日于今担任宏利沪深300指数增强型证券投资基金基金司理； 基金从业训导，具有基金从业履历。   投资决策委员会成员：公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益 投资部施行总司理李坤元、研究部副总司理（把持管事）兼基金司理孟杰、宏不雅 策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升空、资产配置部总司理张 晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部总司理缪婧倩、 固收研究部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金司理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其 它事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗 畅、李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、庄升空、张晓龙 表决。   （3）其它事项由全体成员参与表决。   三、基金不竭东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金不竭东说念主承诺 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面阻抑轨制，选定灵验措施，退缩违反《证 券法》行径的发生。 险阻抑轨制，选定灵验措施，退缩下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其不竭的不同基金资产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东说念主从事关联的交游行动；   （7）粗糙包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正荫庇的其他行径。 家联系法律、法则、规章及行业程序，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法规划；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行虚假信息表现；   （5）断绝、滋扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙包袱、奢侈权力，不按照端正履行职责；      （7）违反法律法则的端正，表现在职职时代洞悉的联系证券、基金的买卖 巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或表现因职务便利 获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事关联的交游行动；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违反证券交游场合业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧主宰商场 价钱，侵犯商场规律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表现和告白中特意含有虚假、误导、诈骗要素；      （13）以不正当技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法则荫庇的行径。      （1）依照联系法律法则和基金合同的端正，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不表现在职职时代洞悉的联系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从 事关联的交游行动；      （4）不以任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游。      五、基金不竭东说念主的里面阻抑轨制      （1）全面性原则：里面阻抑必须隐敝公司的统统部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务方法；      （2）孤苦性原则：设立孤苦的监察稽核与风险不竭部，监察稽核与风险管 理部保持高度的孤苦性和巨擘性，负责对公司各部门风险阻抑管事进行稽核和检 查；      （3）互相制约原则：各部门在里面组织结构的联想上要形成一种互相制约 的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；      （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险不竭目的体系，使风险不竭 更具客不雅性和操作性。      公司的里面阻抑体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对里面阻抑负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险不竭措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：      （1）董事会：负责制定公司的里面阻抑政策，对里面阻抑负完全的和最终 的职责；      （2）督察长：孤苦哄骗督察权利；平直对董事会负责；实时向董事会及/ 或董事会下设的关联专门委员会提交联系公司程序运作和风险阻抑方面的管事 申报；      （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有筹画和基本的投资策略；      （4）风险阻抑委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；      （5）监察稽核部：负责对公司风险不竭政策和措施的施行情况进行监察， 并为每一个部门的风险不竭系统的发展提供协助，使公司在一种风险不竭和阻抑 的环境中达成业务主义；      （6）业务部门：风险不竭是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本 部门的风险负全部职责，负责履行公司的风险不竭法子，负责本部门的风险不竭 系统的设备、施行和真贵，用于识别、监控和申斥风险。      （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有稳当的组织和授权，确保 监察稽核管事是孤苦的，并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并依期更 新；      （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交游蚁合，形成不同部门、不同岗亭之间的 制衡机制，从轨制上减少和防守风险；      （3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自管事畛域中的风险隐患上报，以防守和减少 风险；      （4）建立风险分类、识别、评估、申报、教导法子：分别建立了公司营运 风险和投资风险阻抑委员会，使用适合的法子，证据和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了从下到上的风险申报法子，对风险隐患进行层层申报，使 各个档次的东说念主员实时掌捏风险现象，从而以最快速率作出决策；      （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；      （6）使用数目化的风险不竭技巧：选定数目化、手艺化的风险阻抑技巧， 建立数目化的风险不竭模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定灵验的措施，对风险进行分散、阻抑和规避，尽可能地减少损失；      （7）提供弥散的培训：制定了完好意思的培训规划，为统统职工提供弥散和适 当的培训，使职工明确其职责所在，阻抑风险。      （1）基金不竭东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的表现真正、准确；      （2）基金不竭东说念主承诺根据商场变化和基金不竭东说念主发展无间完善里面合规控 制。                      第4部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）   住所：深圳市福田区福华一说念119号安信金融大厦15层   法定代表东说念主：段文务   成立时辰：2006年8月22日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：100亿元东说念主民币   存续时代：持续规划   基金托管履历批文及文号：证监许可20181549号   权衡东说念主：郑晗   电话：0755-81682147   （1）王苏望   现任国投证券公司董事、总司理。曾先后担任中国确立银行莆田市分行储蓄 所主任，中信证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银 行总部政策客户部总司理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总经 理，国投证券股份有限公司副总司理、金融繁衍品部总司理（兼任）。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东说念主。曾先后担任南边证券有限公司营业部 电脑部主管，天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中 心交游系统运行岗、营运中心交游运行组负责东说念主、营运中心营运业务不竭岗、营 运中心不竭 B 角。   二、发展概况及财务现象   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于 2006 年 8 月，并先后于 2006 年 9 月、12 月以商场化方式收购了原广东证券、中国科技证 券和中关村证券的证券类资产。现在，公司注册本钱为 100 亿元，推动为国度开 发投资集团有限公司旗下的国投本钱股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公 司于 2023 年 12 月 8 日完成公司称呼的工商变更登记，并取得深圳市商场监督管 理局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份有限公司”变更为“国投 证券股份有限公司”。   国投证券总部设于深圳，在宇宙设立了 50 家分公司、领有 300 多家证券营 业部，全资领有子公司国投安信期货有限公司、安信国际金融控股有限公司、安 信乾宏投资有限公司、安信证券投资有限公司和安信证券资产不竭有限公司，参 股安信基金不竭有限职责公司等，公司当作全执照业务详细券商，多项业务排行 参预宇宙前方，行业地位无间擢升。2009 年至 2018 年，公司在证券行业分类评 级中流通获 A 类 A 级以上评级，其中 2011 年至 2013 年达到行业获评评级最高 的 A 类 AA 级。2020 年至 2021 年，公司再次流通赢得行业最高的 A 类 AA 级评 级。死亡 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 2548.44 亿元，净资产 494.84 亿元。   三、托管业务的部门建立及职工情况   资产托管部于 2015 年 9 月正经成立，为总部一级部门，负责长入不竭资产 托管关联业务，与公司其他业务部门互相破碎。部门安排在专门的固定场合办公， 建立阻塞式、孤苦的操作房间，装配孤苦的门禁系统、办公区视频监控系统，配 备电话灌音系统，确保托管业务信息的安全。   资产托管部当作资产托管业务的职责部门，负责开展该业务的蚁合不竭和运 作。资产托统辖下设商场营销组、托管服务组、运营维持组、系统运维组等业务 小组，负责资产托管业务的具体实施管事。   资产托管部建立了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息表现岗、内 部稽核岗、系统运维岗、商场营销岗、产物司理岗等遑急岗亭，管事内容隐敝基 金结算、估值核算、投资监督、信息表现、里面稽核、系统运维、商场推行、产 品联想等业务范围。其中，估值核算、投资监督等中枢业务岗亭东说念主员具备 2 年以 上托管业务关联管事训导。资产托管部共有职工 40 多东说念主，统统岗亭东说念主员均具有 大学本科或硕士研究生以上学历，且统统中枢岗亭东说念主员均已取得证券、基金从业 履历。   四、证券投资基金托管业务规划情况   国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为 各类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有 孤苦的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务不竭轨制。国投 证券资产托管部将严格按照关联法则要求，恪称包袱，履行憨厚信用、严慎费力 的义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   截止 2024 年 9 月 30 日，国投证券累计托管产物共 2033 只，其中托管的公 募基金产物 8 只，私募基金产物 1939 只，资产不竭规划产物 86 只。   五、基金托管东说念主里面风险阻抑轨制讲明   保证资产托管业务运作严格遵守国度联系法律、法则、监管国法和公司里面 规章轨制；防守和化解资产托管业务规划风险，确保托管资产的完好意思和安全，切 实保护份额持有东说念主权益；确保托管资产的运作及关联信息表现适当国度法律、法 规、监管国法及关联合同、左券的端正；查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证 托管业务安全、灵验、稳健运行。   资产托管业求实施资产托管部全员风险不竭，各岗亭东说念主员承担其岗亭风险控 制职责。资产托统辖下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体哄骗资产托管 业务风险不竭和内控监察稽核职能，对里面风险不竭轨制的施行情况进行查验和 反馈。合规专员负责协助资产托管部负责东说念主落实托管部的合规不竭主义和要求、 履行关联合规不竭管事。   （1）全面性原则。里面阻抑应当浸透到资产托管业务的决策、施行、监督 的全过程和各个操作方法，隐敝统统的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决 策或操作均应当有案可查。   （2）遑急性原则。资产托管业务的里面阻抑应当在全面阻抑的基础上，关 注资产托管业务运作的遑急业务事项和高风险畛域。   （3）制衡性原则。岗亭建立应权责分明、相对孤苦、互相制衡，通过切实 可行的措施来摒除里面阻抑的盲点。  （4）稳当性原则。里面阻抑体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争 现象和风险水平及业务其他环境相稳当，里面阻抑轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律及规划不竭的需要，当令进行相应修改和完善；里面 阻抑应当具有高度的巨擘性，任何东说念主不得领有超出里面阻抑敛迹的权力，里面控 制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。  （5）审慎性原则。里面阻抑与风险不竭必须以防守风险、审慎规划、保证 托管资产的安全与完好意思为起点；托管业务规划不竭必须按照“内控优先”的原 则，在新增业务时，先作念好关联轨制确立。  （6）职责根究原则。各业务方法都应有明确的职责东说念主，并按端正对违反制 度的平直职责东说念主以及对负有指挥职责的负责东说念主进行问责。  （1）资产督察的里面阻抑。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资 产与公司自有资产、不同托管资产之间要实行孤苦运作，分别核算。建立托管财 产日常不竭轨制和依期清查轨制，选定财产记录、什物督察、依期清点、账实核 平等措施，确保托管资产安全。  （2）授权不竭的里面阻抑。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东说念主 员职务性授权，资产托管部关联规章轨制对资产托管部在岗东说念主员形成轨制性授 权。  （3）资金结算的里面阻抑。资产托管部制定例范的清理岗亭轨制、操作流 程，严格按照不竭东说念主的灵验指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机 制进行清理资金的调拨，严禁突出权限或未经审核调拨清理资金。  （4）司帐核算和估值的里面阻抑。依据联系法律法则及公司关联财会轨制， 制定相应的司帐轨制和司帐管事操作经过，对所托管的资产孤苦建账、孤苦核算， 托管资产的司帐核算孤苦于托管东说念主的司帐核算。  （5）信息系统的里面阻抑。按管事性质、管事方法和东说念主员岗亭职责，建立 各自业务系统权限及运用权限处理业务。系统真贵和系统使用东说念主员应分离，系统 密码依期更换。  （6）投资监督的里面阻抑。在托管业务系统中建立监控目的，达成系统自 动追踪、自动教导与预警申报，对不竭东说念主运作的资产的投资比例、投资范围、异 常交游情况进行监督，编写投资运作监督的关联申报报送监管机构。  （7）信息表现的里面阻抑。严格按照关联法律法则履行信息表现职责，指 定专东说念主负责信息表现事务，完善信息表现审批经过。  六、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和法子  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等联系法律法则的端正及基金合同、托管左券的约定，基金托管东说念主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资荫庇行径等情况的正当性、 合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金 不竭东说念主发送的投资指示、基金不竭东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示断绝施行，独立即文牍基金不竭东说念主。  基金托管东说念主如发现基金不竭东说念主依据交游法子已经奏效的投资指示违反法律、 行政法则和其他联系端正，或者违反基金合同约定，实时以书面花样文牍基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适当法律法则及基金合同允许的调理期限。基金管 理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函证据。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭 东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证 监会。                       第5部分        关联服务机构      一、基金份额销售机构      （1）宏利基金不竭有限公司直销中心      注册地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      权衡东说念主：刘恋      权衡电话：010-66577617      客服信箱：irm@manulifefund.com.cn      客服电话：400-698-8888      传真：010-66577760/61      公司网站：http://www.manulifefund.com.cn      （2）宏利基金网上直销系统      客户服务电话：400-698-8888或010-66555662      客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn      其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。      基金不竭东说念主不错根据关联法律法则要求，取舍其他适当要求的机构销售本基 金。      二、登记机构      称呼：宏利基金不竭有限公司      注册地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      法定代表东说念主：DINGWENCONG（丁闻聪）      权衡东说念主：石楠 权衡电话：010-66577769 传真：010-66577750 三、出具法律见解书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、李筱筱 权衡东说念主：刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 施行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、姜爱悦 权衡东说念主：曹阳               第6部分 基金的召募   基金不竭东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《指数基金指 引》、基金合同过甚他联系端正召募本基金，并于2024年11月26日经中国证监会 证监许可20241682号文召募注册。   一、基金运作方式   契约型灵通式。   二、基金的类别   股票型证券投资基金。   三、基金存续期限   不依期。   四、基金份额的发售时辰、发售方式和发售对象 售之日起不高出3个月。具体时辰由基金不竭东说念主与销售机构约定（详见基金份额 发售公告）。基金不竭东说念主根据认购的具体情况可适当延长召募期，但最长不高出 直销中心、网上直销系统，具体名单见基金份额发售公告以及基金不竭东说念主网站公 示的销售机构名录）或者按基金不竭东说念主、销售机构提供的其他方式公设备售。除 法律法则另有端正外，任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得预留和提前发售基 金份额。 机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   五、基金份额类别建立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的各异，将基金份额分为 不同的类别。各类别基金份额，分别建立代码、分别推测和公告基金份额净值和 基金份额累计净值。   本基金基金份额类别分为A类基金份额和C类基金份额。A类基金份额是在 投资者认购或申购时收取认购费或申购费但不从本类别基金资产入网提销售服 务费的一类基金份额；C类基金份额是在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，但从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额。   投资东说念主可自行取舍认购/申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金不竭东说念主可在不违反法律法则端正及基金合同约定且 对已有基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商， 在履行适当法子后增多新的基金份额类别、或者调理现有基金份额类别的费率水 平、或者罢手现有基金份额类别的销售、或者对基金份额分类办法及国法进行调 整等，调理实施前基金不竭东说念主需实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、基金份额的认购限制 打消。A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额的认购苦求单独推测。 理东说念主网上直销进行认购，单个基金账户单笔最低认购金额为1元（含认购费）， 单笔交游上限及单日累计交游上限请参照网上直销关联讲明。通过其他销售机构 认购，单个基金账户单笔认购最低金额为1元东说念主民币（含认购费），销售机构有 权在不低于上述端正的前提下，根据自身情况建立。 累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的50%，基金不竭东说念主不错选定比 例证据等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金不竭东说念主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金不竭东说念主有权断绝该 等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构 的证据为准。   七、基金的最低召募份额总额和最高召募规模   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   本基金可建立召募规模上限，具体规模上限及规模阻抑的有筹画详见基金份额 发售公告或其他公告。      八、基金份额的运转面值、认购用度、认购价钱及推测公式      本基金的A类基金份额收取认购用度，C类基金份额不收取认购用度。      投资者要是有多笔A类基金份额的认购，适用费率按单笔分别推测。本基金 对通过直销中心认购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 永逝的认购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，具体包括：1、宇宙社会保险基金；2、不错投资基 金的场地社会保险基金；3、企业年金单曾规划以及汇集规划；4、企业年金理事 会寄托的特定客户资产不竭规划；5、企业年金待业金产物；6、职业年金规划； 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金不竭东说念主可在招募讲明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投 资者。      （1）通过基金不竭东说念主的直销中心认购本基金A类基金份额的待业金客户认 购费率见下表所示： 认购金额（M，含认购费）               待业金客户认购费率 M＜100 万元                   0.12% M≥500 万元                   按笔收取，1,000 元/笔      （2）其他投资者（非待业金客户）认购本基金A类基金份额认购费率见下 表： 认购金额（M，含认购费）               非待业金客户认购费率 M＜100 万元                   1.20% M≥500 万元                 按笔收取，1,000 元/笔   本基金A类基金份额的认购用度应在投资者认购A类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等基金召募时代发生的各项 用度。   本基金C类基金份额不收取认购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的 销售服务费年费率为0.40%。   （1）认购A类基金份额的推测   认购本基金A类基金份额的认购用度遴聘前端收费模式，即在认购A类基金 份额时缴纳认购费，遴聘金额认购的方式。投资者的认购金额包括认购用度和净 认购金额。   净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购时代的利息）／基金份额运转面值   净认购金额＝认购金额－固定用度   认购用度＝固定用度   认购份额＝（净认购金额＋认购时代的利息）／基金份额运转面值   （2）认购C类基金份额的推测   认购份额＝（认购金额＋认购时代的利息）／基金份额运转面值   （3）基金认购份额的推测保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四 舍五入，由此短处产生的收益或损失由基金财产承担。   例1：某投资者（非待业金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，所 对应的认购费率为1.20%。假设该笔认购苦求被全部证据，且该笔认购资金在募 集时代产生利息100元。则认购份额为：     净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）＝100,000／（1+1.20％）=98,814.23 元     认购用度＝认购金额－净认购金额＝100,000－98,814.23＝1,185.77元     认购份额＝（净认购金额＋认购时代的利息）／基金份额运转面值＝ （98,814.23+100）／1.00＝98,914.23份     即：投资者（非待业金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，假设该 笔认购苦求被全部证据，且该笔认购资金在召募时代产生利息100元，在基金合 同奏效时，投资者账户登记有本基金A类基金份额98,914.23份。     例2：若某投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，C类基金份额不收取 认购用度，假设该笔认购全部赐与证据，且该笔认购资金在召募时代产生利息100 元。则认购份额为：     认购份额＝（认购金额＋认购时代的利息）／基金份额运转面值＝ （100,000+100）／1.00＝100,100.00份     即：投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购苦求全部予 以证据，且该笔认购资金在召募时代产生利息100元，在基金合同奏效时，投资 者账户登记有本基金C类基金份额100,100.00份。     九、认购的办法     投资者认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅基金份额发售公告。     十、认购的证据     销售机构（包括直销中心）受理认购苦求并不表露该认购苦求一定得胜，而 仅代表销售机构照实吸收到认购苦求。苦求是否灵验应以基金登记机构的证据登 记为准。投资者应在基金合同奏效后到各销售机构网点查询最终成交证据情况和 认购的份额。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的， 由投资东说念主自行承担由此酿成的损失或不利后果。     十一、召募期利息的处理方式     灵验认购资金在召募期形成的利息将折算为相应类别的基金份额归相应类 别的基金份额持有东说念主统统，其中利息的具体金额及利息转份额的数额以登记机构 的记录为准。     十二、召募时代的资金   基金召募时代召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何 东说念主不得动用。   十三、翌日条件许可情况下的基金模式调治   若将来本基金不竭东说念主推出归并标的指数的增强策略交游型灵通式指数基金 （ETF），则基金不竭东说念主在履行适当法子后可使本基金选定ETF衔尾基金模式并 相应修改基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第7部分 基金合同的奏效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金不竭东说念主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金不竭东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金不竭东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果 前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金不竭东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      《基金合同》奏效后，流通20个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期申报中赐与披 露；流通60个管事日出现前述情形的，基金不竭东说念主应在10个管事日内向中国证监 会申报并提议惩办有筹画，如持续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者休止 基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。      法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。            第8部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主 在招募讲明书或销售机构名录中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时辰      投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则基金不竭东说念主可根据推行情况决定本基金是否灵通申 购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金不竭东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金不竭东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的调理，但应在调理实施日前依照《信息表现办法》的联系端正在端正媒介上公 告。      基金不竭东说念主自基金合同奏效之日起不高出3个月入手办理申购，具体业务办 理时辰在申购入手公告中端正。      基金不竭东说念主自基金合同奏效之日起不高出3个月入手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回入手公告中端正。      在细目申购入手与赎回入手时辰后，基金不竭东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表现办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时辰。      基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或调治 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行推测； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金不竭东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金不竭东说念主 必须在新国法入手实施前依照《信息表现办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构端正的法子，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购苦求即为成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求奏效后，基金不竭东说念主将在T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。特殊情况下，基金份额持有东说念主赎回苦求得胜后，基金不竭东说念主可与基 金托管东说念主协商，在法律法则端正的期限内向基金份额持有东说念主支付赎回款项。如遇 交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股 通交游系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能 阻抑的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至问题惩办后的下一个管事日划往 基金份额持有东说念主银行账户。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金不竭东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的 灵验性进行证据。T日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构照实吸收到苦求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求 的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查 询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构不承担由此酿成的损失或不利后果。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务国法，对上述业 务办理时辰进行调理，本基金不竭东说念主将于入手实施前按照联系端正赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 购最低金额不受10万元限制；追加申购最低金额为1,000元（含申购费）；通过 基金不竭东说念主网上直销系统进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含 申购费），单笔交游上限及单日累计交游上限请参照网上直销关联讲明。通过其 他销售机构申购，单个基金账户单笔申购最低金额为1元东说念主民币（含申购费）， 销售机构有权在不低于上述端正的前提下，根据自身情况建立。 基金份额数不得达到或高出基金份额总和的50%且不存在通过一致行动东说念主等方 式变相规避50%蚁合度的情形（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或高出50%的除外）。 留的基金份额余额不及1份的，基金不竭东说念主有权一次性将基金份额持有东说念主在该交 易账户保留的剩余基金份额全部赎回。 基金不竭东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不竭东说念主基于投资运作与风险阻抑的需要，可选定上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金不竭东说念主关联公告。 份额等的数目限制。基金不竭东说念主必须在调理实施前依照《信息表现办法》的联系 端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的用渡过甚用途   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额在申购时不 收取基金申购用度。   投资者要是有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别推测。本基金 对通过直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 永逝的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，具体包括：1、宇宙社会保险基金；2、不错投资基 金的场地社会保险基金；3、企业年金单曾规划以及汇集规划；4、企业年金理事 会寄托的特定客户资产不竭规划；5、企业年金待业金产物；6、职业年金规划； 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金不竭东说念主可在招募讲明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投 资者。   （1）通过基金不竭东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申 购费率见下表： 申购金额（M，含申购费）             待业金客户申购费率 M＜100 万元                 0.15% M≥500 万元                 按笔收取，1,000 元/笔   （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购本基金A类基金份额申购费 率如下表： 申购金额（M，含申购费）                      非待业金客户申购费率 M＜100 万元                          1.50% M≥500 万元                          按笔收取，1,000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度应在投资者申购A类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金C类基金份额不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的 销售服务费年费率为0.40%。   本基金A类基金份额与C类基金份额建立不同的赎回费率。赎回用度由赎回 各类基金份额的基金份额持有东说念主承担。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法 律法则设定，具体详见下表，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。其中，坚持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。   （1）本基金A类基金份额赎回费率随赎回份额持巧合辰的增多而递减，详 见下表：            流通持有期限（日期日） 赎回费率                计入基金资产比例 A 类基金份额赎    回费率   （2）本基金C类基金份额赎回费率随赎回份额持巧合辰的增多而递减，详 见下表：            流通持有期限（日期日）      赎回费率    计入基金资产比例 C 类基金份额赎   回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 有东说念主利益无推行性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销规划，依期或 不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按关联监管部门要求履行必 要手续后，基金不竭东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序辞退关联法律法则以及 监管部门、自律国法的端正。   七、申购和赎回的数额和价钱   申购的灵验份额为按推行证据的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日各 类基金份额的基金份额净值为基准推测。   （1）A类基金份额的申购：   a）若适用比例费率时，申购A类基金份额的推测方法如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值   b）若适用固定用度时，申购A类基金份额的推测方法如下：   净申购金额＝申购金额－固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值   （2）C类基金份额的申购     申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值     （3）上述推测结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     例1：某投资者（非待业金客户）投资5万元申购本基金A类基金份额，对应 费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0160元，则其可得 到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+1.50％）＝49,261.08 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,261.08＝738.92元     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值＝     即：投资者（非待业金客户）投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申 购当日A类基金份额净值为1.0160元，则可得到48,485.31份A类基金份额。     例2：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，由于C类基金份额在申 购时不收取基金申购用度，假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值＝50,000／     即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额 的基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额。     赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以赎回苦求当日该类基金份额的 基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额。     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     推测结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例1：某投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持巧合辰为25天，对应的赎 回费率为0.10%，假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.1200元，则其可 得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00元      赎回用度=11,200.00×0.10%=11.20元      净赎回金额=11,200.00-11.20=11,188.80元      即：投资者赎回A类基金份额1万份，持巧合辰为25天，假设赎回当日A类基 金份额的基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额为11,188.80元。      例2：某投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持巧合辰为20天，对应的赎 回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00元      赎回用度=0元      净赎回金额=11,200.00-0=11,200.00元      即：投资者赎回C类基金份额1万份，持巧合辰为20天，假设赎回当日C类基 金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额为11,200.00元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额的基 金份额净值在今日收市后推测，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程 序，不错适当延长推测或公告。如关联法律法则以及中国证监会另有端正，则依 端正施行。各类基金份额的基金份额净值推测公式为推测日某类别基金资产净值 除以推测日发售在外的该类别基金份额总和。      八、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 导致基金不竭东说念主无法推测当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 商证据后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出50%，或者变相规避50%蚁合度的情形时。 算舛错或发布异常时；   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金不竭 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金不竭东说念主应当根据联系端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不竭东说念主应实时收复申 购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 导致基金不竭东说念主无法推测当日基金资产净值。 不竭东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 商证据后，基金不竭东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或降速支付赎回款项时，基金不竭东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回 苦求，基金不竭东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回 时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基 金不竭东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额 总和后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回法子施行。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有宝贵或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础推测赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）暂停赎回：流通2个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金不竭 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得高出20个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。   （4）若基金发生多半赎回的，在单个基金份额持有东说念主高出上一灵通日基金 总份额20%以上的赎回苦求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金不竭东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时，基金不竭东说念主不错 全部赎回；   ②当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有宝贵或以为因支付投资东说念主的 赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不竭东说念主 不错缓期办理赎回苦求，具体措施如下：   a.对单个投资者高出上一灵通日基金总份额20%的赎回苦求和未高出上一开 放日基金总份额20%的赎回苦求分开设定当日赎回证据比例，前者设定的赎回确 认比例不高于对后者设定的赎回证据比例；   b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎 回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与下 一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额的基金份 额净值为基础推测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书端正的其他方式在3个交游日内文牍基金份额持有东说念主，讲明联系处理方 法，并在2日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日各类基金份额的基金份 额净值。 告增屡次数。   十二、基金调治   基金不竭东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 关联国法由基金不竭东说念主届时根据关联法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，基金 不竭东说念主在履行适当法子后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交游场 所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 不竭东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法则或有权机关端正的方式处理。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于适当条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法子收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法子收取转托管费。   十六、依期定额投资规划   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体国法由基金不竭东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不竭东说念主在关联公告或更新的招募讲明书中所端正的依期定 额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有端正的除外。   在法律法则允许且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，基金 不竭东说念主在履行适当法子后可办理其他基金业务，基金不竭东说念主将制定和实施相应的 业务国法。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的端正或关联公告。             第9部分 基金的投资   一、投资主义   本基金为股票指数增强型基金，在奋勉对中证A500指数进行灵验追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合不竭与风险阻抑，力求达成超 越标的指数的投资收益，谋求基金资产的永久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份 股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公设备行的次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、场地政 府债、可调治债券（含可分离交游可转债）、可交换债券过甚他中国证监会允许 投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、 依期入款、文牍入款过甚他银行入款）、货币商场用具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借 业务。   要是法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不竭东说念主在履行 适当法子后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投 资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他 金融用具的投资比例适当法律法则和监管机构的端正。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的端正为准。      三、投资策略      在正常商场情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日 均追踪偏离度的皆备值不高出 0.5%，年化追踪短处不高出 7.75%。      本基金遴聘指数增强型投资策略，在阻抑与比较基准偏离风险的前提下，综 合利用多种量化投资模子和指数增强手艺，力求赢得突出功绩比较基准的投资收 益。      （一）股票投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过甚权重 细目本基金投资组合的基本组成和苟简占比，并通过阻抑投资组合中成份股对标 的指数中权重的偏离，以阻抑追踪短处，进而达成对标的指数的追踪主义。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取实 现指数增强型的主义。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及调理方法，并参考标的指数 行业组成和成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期商场机 会以及流动性等目的进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资主义。 本基金还将分析标的指数成份股的基本面现象和竞争上风，对其盈利的可持续性 和增长才能进行分析判断和瞻望，以此当作本基金调理权重优化组合的参考。除 标的指数成份股之外，本基金亦可适当投资于一些基本面较好、股价被较大低估、 存在首要投资契机的非成份股，以及通过参与新股认购等方式提高收益水平。      （1）依期调理      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的依期调理而进行相应的定 期追踪调理。      （2）不依期调理      ①与指数关联的调理      参考指数编制国法，本基金在标的指数成份股存在一些公司行径（包括但不 限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影 响，并进行相应的组合调理。      ②申购赎回调理      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而灵验追踪标 的指数。      ③其它调理      根据法律、法则和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、调理。      本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关 注：      （1）对于两地同期上市的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有异 常折价或估值和波动性相对于 A 股愈加踏实的 H 股标的；      （2）A 股稀缺性行业和个股；      （3）适当内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；      本基金将持续追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，当令调理 组合中港股通标的股票的投资比例。      在阻抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。      （二）债券投资策略 本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券 回购投资，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅 经济时势、货币政策、证券商场变化瓜分析判断翌日利率变化，结合债券订价技 术，进行个券取舍。      可调治债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金主要从公司基本面分析、理 论订价分析、债券刊行条目、投资导向的变化等方面详细评估可调治债券/可交 换债券投资价值，录取具有较高价值的可调治债券/可交换债券进行投资。本基 金将在意对可调治债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些有 着较好盈利才能或成长期景的上市公司的可调治债券/可交换债券进行要点选 择。可调治债券/可交换债券的投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基 金资产，更好地申斥追踪短处。      （三）资产维持证券投资策略      本基金将要点对商场利率、刊行条目、维持资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产维持证券价值的因素进行分析，并赞助采 用数目化订价模子，评估资产维持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 本基金将严格阻抑资产维持证券的总体投资规模并进行分散，以申斥流动性风 险。      （四）股指期货的投资策略      本基金在注意风险不竭的前提下，根据风险不竭的原则，以套期保值为目的， 将限定运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交游成本低和杠杆操作等 特色，通过股指期货对本基金投资组合的追踪结果进行实时、灵验地调理和优化， 并提高投资组合的运作效率等。      （五）国债期货投资策略      本基金投资国债期货将根据风险不竭原则，以套期保值为目的，以规避商场 风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金不竭 东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分计划国债期货的收益 性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期， 申斥投资组合的全体风险。      （六）股票期权投资策略      在法律法则允许的范围内，本基金应当按照风险不竭的原则，以套期保值为 主要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行不竭，以阻抑投资组 合风险、提高投资效率，从而更好地达成本基金的投资主义。本基金将在灵验控 制风险的前提下，取舍流动性好、交游活跃的期权合约进行投资。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险不竭的原则，在法律 法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，申斥因 申购酿成基金仓位较低带来的追踪短处，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中取舍流动性好、交 易活跃的股票当作转融通出借交游对象，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收 益。若关联融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规 定，以适当上述法律法则和监管要求的变化。   （八）跟着证券商场投资用具的发展和丰富，基金不竭东说念主可在不改变投资目 标的前提下，根据法律法则的联系端正，在履行适当法子后相应调理或更新投资 策略，并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股总蓄意计）不高出基金资产净值的 10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计），不高出该证券的 10%，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得高出 该资产维持证券规模的 10%；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产维持 证券，不得高出其各类资产维持证券系数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券时代，要是其信用品级下落、不再适当投资法子，应在评 级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投资股指期货遵守下列要求： 金资产净值的 10％； 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的 20％； 得高出上一交游日基金资产净值的 20％； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （12）本基金投资国债期货遵守下列要求： 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差推测）应当适当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交游遵守下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 按照行权价乘以合约乘数推测；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当适当下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险不竭端正》所述流动性受限证券的范围； 均推测； 素致使基金投资不适当上述端正的，基金不竭东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （17）本基金不竭东说念主不竭的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；但完全按照标的指数的构 成比例进行投资的部分不受此限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东说念主之外 的因素致使基金不适当前述比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并推测；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股 流动性限制等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比 例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行适当法子后，则本基金投资不再受关联限制。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正当的证券交游行动；   （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （7）法律、行政法则或者中国证监会端正荫庇的其他行动。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行 阻抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱施行。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表现。首要关联交游应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调理上述端正的，基金不竭东说念主在履行适当 法子后，本基金的投资不受上述限制或按照调理后的端正施行。   五、标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数为：中证 A500 指数。   本基金的功绩比较基准为：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期入款利率 (税后)*5%。   翌日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不竭东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会申报并提议惩办 有筹画，如调治运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有筹画细目并实施前，基金 不竭东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息辞退基金份额持 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。   本基金为指数增强基金，在阻抑基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均 追踪偏离度及年化追踪短处的基础上，力求赢得突出功绩比较基准的投资收益， 因此，其具有与标的指数所表征的商场组合同样的风险收益特征。   本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交游国法等各异带来的独到风险。   七、基金不竭东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 端正。                 第10部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关联法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的督察和贬责      本基金财产孤苦于基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券规划机构 的财产，并由基金托管东说念主督察。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金 销售机构和证券规划机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得 对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的 端正贬责外，基金财产不得被贬责。      基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。            第11部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律法则 端正需要对外表现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、 资产维持证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃商场且好像获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴聘最近交游日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值的，草率报价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息维持的估值手艺细目公允价值。遴聘估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率 估值进行调理并细目公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调理最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行 收款日时代录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值；   （4）交游所上市交游公设备行的可调治债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券， 录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘在当前情况下适用而况 有弥散可利用数据和其他信息维持的估值手艺细目公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调理以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应遴聘在当前情况下 适用而况有弥散可利用数据和其他信息维持的估值手艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公设备行未上市的股票、债券，遴聘估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值 机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上 市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 息维持的估值手艺细目公允价值。 值。 日证据利息收入。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价 估值。      本基金投资股票期权，根据关联法律法则以及监管部门的端正估值。 或应付利息。 关端正进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。      税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 触及的境酬酢易场合所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金调理日或推行支付日进行相应的估 值调理。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新端正估值。      如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的端正或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据联系法律法则，基金净值信息推测和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不竭东说念主担任。因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在平等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见解，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的推测结果对外赐与公布。      五、估值法子 日该类基金份额的余额数目推测，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。 基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有端正 的，从其端正。      基金不竭东说念主于每个估值日推测基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金不竭东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方已经积极调和，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 而况仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错职责方仍草率估值舛错负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不当 得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调理遴聘尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值推测出现舛错时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金不竭东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证据      基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金不竭东说念主负责推测，基金 托管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个灵通日交游结果后推测当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 推测结果复核证据后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值信息赐与公 布。      九、实施侧袋机制时代的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值舛错处理。 结算公司、证券规划机构、指数编制机构录取三方估值机构发送的数据舛错，基 金不竭东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、适当、合理的措施进行查验，但未能 发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除补偿 职责。但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或削弱由此酿成 的影响。           第12部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死亡收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配有筹画以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成。基金份额持有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额分别取舍不同的分成方式； 益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后 不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金归并基金份额类别 内的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违反法律法则且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基 金不竭东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可酌情调理以上基金收益分配原则，并在履 行适当法子后于变更实施日前在端正媒介上公告。   四、收益分配有筹画   基金收益分配有筹画中应载明死亡收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有筹画的细目、公告与实施   本基金收益分配有筹画由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的推测方法，依照《业务国法》施行。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的端正。             第13部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息表现用度）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。不竭费的推测 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不竭费   E为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东说念主和基 金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一 次性支付给基金不竭东说念主。基金不竭东说念主可取舍在 5 个管事日内向基金托管东说念主出具划 款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金管 理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付 无法进行，不竭东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期 顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的推测 方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东说念主和基 金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一 次性支取。基金不竭东说念主可取舍在 5 个管事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金不竭东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，管 理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额 持有东说念主服务，基金不竭东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说 明。      销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。推测 方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东说念主和基 金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。基金不竭东说念主可取舍在 5 个管事日内向 基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如取舍 自动支付，基金不竭东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他 原因酿成自动支付无法进行，不竭东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日期顺延。 端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面容      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。      五、基金税收      本基金支付给基金不竭东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的端正。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。          第14部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 表现； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。             第15部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险不竭端正》、《基金合同》过甚他联系端正。关联法律法则对于信 息表现的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息表现义务东说念主      本基金信息表现义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。      本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表现的基金信 息通过适当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵府。      三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开表现的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开表现的信息遴聘阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   （一）基金招募讲明书、基金产物贵府撮要、《基金合同》、基金托管左券 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体法子，讲明基金产物的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金不竭东说念主应当 在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其 他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭 东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金不竭东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的， 基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东说念主不再更新基金产物 贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府撮要、 《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金产物贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在端正网站表现一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表现文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的推测方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过适当《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金不竭东说念主应当在每个季度结果之日起15个管事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，联系信息表现义务东说念主应当在2日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动高出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行阻抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）清醒公告      在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，关联信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资资产维持证券的信息表现      基金不竭东说念主应在基金年度申报及中期申报中表现其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产维持证券明 细。      基金不竭东说念主应在基金季度申报中表现其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产维持证券明细。      （十一）投资股指期货的信息表现   基金不竭东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更 新）等文献中表现股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 交游政策和交游主义等。   （十二）投资国债期货的信息表现   基金不竭东说念主应当在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说 明书（更新）等文献中表现国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益 情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游政策和交游主义等。   （十三）投资股票期权的信息表现   基金不竭东说念主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明 书（更新）等文献中表现参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主义。   （十四）清理申报   基金合同休止的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上， 并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   （十五）参与港股通交游的信息表现   基金不竭东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更 新）等文献中表现参与港股通交游的关联情况。   （十六）参与融资业务和转融通证券出借交游的信息表现   基金不竭东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更 新）等文献中表现参与融资业务和转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚不竭情况等，并就申报期内参与转融通证券 出借业务发生的首要关联交游事项作念详备讲明。   （十七）实施侧袋机制时代的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关联信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的端正进行信息表现，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。      （十八）中国证监会端正的其他信息。      六、信息表现事务不竭      基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现不竭轨制，指定专门部门及 高档不竭东说念主员负责不竭信息表现事务。      基金不竭东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表现基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金不竭东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得表现未 公开表现的基金信息。      基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息 表现内容与格式准则等法则的端正。      基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募讲明书、基金产物贵府撮要、基金 清理申报等关联基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证据。      基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍一家报刊表现本基金信息。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、完好意思、实时。      基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表现服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律国法的关联端正。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。      基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表现信息，然则其他环球媒介不得早于端正媒介表现信息，而况 在不同媒介上表现归并信息的内容应当一致。      为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计申报、法律见解书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后10 年。      七、暂停或延长表现基金信息的情形      当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金关联信 息： 他原因暂停营业时；      八、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               第16部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施法子   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师 事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不竭东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。启用侧袋机制后实时遴聘适当《证券法》端正的司帐师 事务所进行审计并表现专项审计见解。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户的基金份额持有东说念主名册和份额。 赎回苦求并支付赎回款项。对于启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者 对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。 务。基金份额持有东说念主苦求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回 或调治苦求将被断绝。 并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 账户份额的申购和赎回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、 赎回端正适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回 苦求高出前一灵通日主袋账户总份额的10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。 理东说念主届时的关联公告。      三、实施侧袋机制时代的基金投资及功绩      侧袋机制实施时代，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东说念主推测各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。 基金不竭东说念主、基金服务机构在推测基金功绩关联目的时仅计划主袋账户资产，分 割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在推测基金功绩关联目的时按投资损失 处理。      基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制时代的基金估值      本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。      五、实施侧袋机制时代基金的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额知足基金 合同分成条目的，可对主袋账户份额进行收益分配。      六、实施侧袋机制时代的基金用度 为基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取 不竭费。其他用度详见基金不竭东说念主届时发布的关联公告。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产收复流动性后，基金不竭东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应 变现金项。      侧袋机制实施时代，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金不竭东说念主应实时遴聘适当 《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见解。   侧袋账户资产完全清理后，基金不竭东说念主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险教导等遑急信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、关联用度发生情况 等遑急信息。   基金不竭东说念主应按照招募讲明书“基金的信息表现”部分端正的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时代本基金暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关联信息在依期申报中单独进行表现。   基金不竭东说念主应当在基金依期申报中表现申报期内特定资产处置进展情况，披 露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不当作特定资产最终 变现价钱的承诺。   九、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本 部分对于侧袋机制的关联端正，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将 来法律法则或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监 管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适当法子后，可平直对本部老实容进行修改、调理或补充，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。             第17部分 风险揭示   本基金面对的主要风险有：   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交游轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈 周期性变化。基金将投资于股票、债券等金融用具，收益水平也会随之变化，从 而产生风险。   （3）利率风险：当金融商场利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益 率变化，进而影响基金的净值进展。举例当商场利率上升时，基金所持有的债券 价钱将下落，若基金组合中债券久期较长，则基金资产面对损失。   （4）购买力风险：基金的利润分配方式包含现金分成，而现金可能因为通 货扩展的影响而导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。   （5）债券收益率弧线变动风险：是指收益率弧线莫得按预期变化导致基金 投资决策出现偏差。   （6）再投资风险：该风险与利率风险互为消长。当商场利率下落时，基金 所持有的债券价钱会飞腾，而基金将投资于债券类金融用具所得的利息收入进行 再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率上升时，基 金所持有的债券价钱会下落，利率风险加大，然则利息的再投资收益会上升。   （7）估值风险：本基金遴聘的估值方法有可能不成充分地反馈和揭示利率 风险，或经济环境发生了首要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产的 净值。基金不竭东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调理最近交游市价，使调理后的基金资产净值更能公允地反馈基金 资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额持有东说念主酿成推行性的损伤。   （8）规划风险：它与基金所投资证券的刊行东说念主的规划行动所引起的收入现 金流的不踏实性联系。证券刊行东说念主时代运营收入变化越大，规划风险就越大；反 之，运营收入越踏实，规划风险就越小。   基金所投资债券的刊行东说念主要是不成或断绝支付到期本息，或者不成履行合约 端正的其他义务，或者其信用品级申斥，将会导致债券价钱下落，进而酿成基金 资产损失。   在某种情况下因商场交游量不及，某些投资品种的流动性欠安，可能导致证 券不成飞速、低成腹地转机为现金，进而影响到基金投资收益的达成。   （1）拟投资商场、行业和资产的流动性风险评估   本基金为股票指数增强型基金，股票资产占基金资产的比例不低于80%，其 中，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%。本基金的标的指数为中证 A500指数，该指数在选样过程中，在样本空间中取舍沪股通或深股通总市值排 名前1500的证券（如为主板证券，须在所属中证三级行业内解放流通市值占比不 低于2%）为待选样本，在待选样本中优先取舍三级行业解放流通市值最大或总 市值在样本空间内排行前1%的证券当作指数样本。本基金还可少量投资于证券 交游所上市的有价证券、或在宇宙银行间债券商场交游的债券、资产维持证券等 固定收益品种，这些标的往往存在公开交游商场、具有活跃的交游特性、估值政 策了了，详细评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。此外，本基金针 对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以申斥基金的流动性风险；本基金 主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值的15%。本基金在 正常情况卑鄙动脾气况致密。   本基金可投资于港股通标的股票。由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票， 资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排，本基金在T日（港股通交游日） 卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才 能在香港商场完成清理交收，卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因 此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资 金不成实时到账，而酿成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性 风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资者不错在灵通式基金的灵通日提议申购或赎回苦求，但在极点的、特殊 的商场情况下，可能无法知足投资者的日常申购或赎回苦求。当接受申购苦求对 存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金不竭东说念主将选定设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金申购、赎回安排的详备 国法参见招募讲明书第8部分。   （3）多半赎回下的流动性风险不竭措施   基金不竭东说念主已建立里面多半赎复兴对机制，对基金多半赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金司理和风险不竭 部会根据推行情况进行流动性评估，证据是否不错支付统统的赎回款项。当发现 因多半赎回出现流动性风险时，基金不竭东说念主会在充分评估基金组合股产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回苦求。基 金不竭东说念主不错选定备用的流动性风险不竭草率措施，包括但不限于：（一）降速 支付赎回款项；（二）缓期办理多半赎回苦求；（三）暂停赎回；（四）收取短 期赎回费；（五）舞动订价；（六）启用侧袋机制；（七）中国证监会认定的其 他措施。   （4）实施备用的流动性风险不竭用具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险不竭用具，对赎回申 请等进行限定调理，当作特定情形下基金不竭东说念主流动性风险的赞助措施，包括但 不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见招募讲明书“第8部分基金份额的申购与赎回”中的“九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情 形及法子。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②缓期办理多半赎回苦求      要是基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求高出前一灵通日基 金总份额20%以上的情形下，基金不竭东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求有宝贵或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不竭东说念主不错缓期办理赎回苦求：对单 个投资者高出上一灵通日基金总份额20%的赎回苦求和未高出上一灵通日基金 总份额20%的赎回苦求分开设定当日赎回证据比例，前者设定的赎回证据比例不 高于对后者设定的赎回证据比例；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时 不错取舍缓期赎回或取消赎回。具体请参见招募讲明书“第8部分基金份额的申 购与赎回”中的“十、多半赎回的情形及处理方式”详备了解本基金缓期办理巨 额赎回苦求的情形及法子。      在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。      ③降速支付赎回款项      投资东说念主具体请参见招募讲明书“第8部分基金份额的申购与赎回”中的“九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十、多半赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及法子。      在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延 迟。      ④收取短期赎回费      本基金坚持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。      ⑤暂停基金估值      投资东说念主具体请参见招募讲明书“第11部分基金资产的估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法子。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金不竭东说念主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求。      ⑥舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调理，使得商场的 冲击成本好像分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   ⑦侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不竭用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效破碎并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户将罢手表现基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户正常灵通赎回，部分基金份额持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，因此，持有侧袋账 户份额的基金份额持有东说念主可能面对不成赎回侧袋账户份额，无法实时赢得侧袋账 户对应部分的资金的流动性风险。侧袋账户对应特定资产的变当前辰具有不细目 性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时代，因本基金暂停表现侧袋账户的净值，即便基金不竭东说念主在 基金依期申报中表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 不竭东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理 细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东说念主推测各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 计划主袋账户资产，并根据关联端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东说念主为因素酿成操作 极度或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、司帐部门诈骗、交游 舛错、IT系统故障等风险。   在基金不竭运作过程中基金不竭东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金不竭东说念主的不竭水平、不竭技巧和不竭手艺 等关联性较大。因此本基金可能因为基金不竭东说念主的因素而影响基金收益水平。   合规风险指基金不竭或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者违反 基金合同联系端正的风险。   因造孽规划或者出现首要风险等情况，可能发生基金不竭东说念主被照章取消基金 不竭履历或照章落幕、被照章打消或者被照章宣告歇业等情况。在基金不竭东说念主职 责休止情况下，投资者面对基金不竭东说念主变更或基金合同休止的风险。基金不竭东说念主 职责休止，触及基金不竭东说念主、临时基金不竭东说念主、新任基金不竭东说念主之间职责离别的， 关联基金不竭东说念主对各自履职行径照章承担职责。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险 之间的匹配检会。   本基金属于股票型指数增强基金，将主要投资于标的指数成份股和备选成份 股，并可少量投资于非成份股、港股通标的股票、固定收益类资产、金融繁衍产 品等。同期，本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务及转融通证 券出借业务。关联风险具体如下：      （1）指数化投资风险 统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率可能与统统这个词股票商场的平均酬报率 存在偏离。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划现象、 投资者脸色和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。      以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：      a.由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中 产生追踪短处。      b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪短处。      c.成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率高出标的指数收益率， 产生追踪短处。      d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合 或承担冲击成本而产生追踪短处。      e.由于基金草率日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交游成本，以 及基金不竭费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。      f.其他因素产生的追踪短处。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因败落卖 空、对冲机制过甚他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪短处。      尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理， 基金的风险收益特征将与新的标的指数保持一致，投资者必须承担此项调理带来 的风险与成本。   在正常商场情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日 均追踪偏离度的皆备值不高出0.5%，年化追踪短处不高出7.75%，但因标的指数 编制国法调理或其他因素可能导致追踪短处高出上述范围，本基金净值进展与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和真贵，翌日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的不竭和真贵，本基金将根据基金合同的约定自关联 情形发生之日起十个管事日内向中国证监会申报并提议惩办有筹画，如调治运作方 式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同休止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并或 者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有筹画细目并实施前，基金 不竭东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息辞退基金份额持 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关联商场进展有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。   （2）主动增强投资的风险   为了力求达成高于标的指数的投资收益和基金资产的永久升值，本基金不错 详细利用多种量化投资模子和指数增强手艺，根据股票商场投资作风的调治，灵 活地对投资组合进行调理。这种增强策略的最闭幕果仍然存在一定的不细目性， 其投资收益率可能高于指数收益率，但也有可能低于指数收益率。   （3）港股通标的股票投资风险   本基金可在基金合同及法律法则端正的范围内投资港股通标的股票。除了需 要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还 面对汇率风险、香港商场风险、商场轨制以及交游国法不同等境外证券商场投资 所面对的独到风险，包括但不限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况 资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另 外本基金对港股买卖逐日结算中所遴聘的报价汇率可能存在报价各异，本基金可 能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设 定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该 参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗拒该日汇率波动而带来的结 算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而申斥基金投资效率的风险。   与内地A股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动 对港股价钱的影响弘远，港股价钱与外洋资金流动进展出高度关联性，本基金在 参与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风 险相对更大。加之香港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存 在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比A股更为剧烈的股价波动。   香港商场交游国法有别于内地A股商场国法，在“内地与香港股票商场交游 互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   a.港股商场实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   b.唯独内地与香港两地均为交游日日期才为港股通交游日；   c.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港商场完成清理交收，卖出的 资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款 日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时调理基金 资产组合中A股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   d.香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所端正，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选定停牌措施。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化端正，仅仅细目了“尽量申斥停牌时辰”的原则；同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应秀雅(例 如，ST及*ST等秀雅)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场莫得风 险警示板，联交所遴聘非量化的退市法子且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。因该等轨制性 各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带来损 失的风险。   a.港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通商场逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   b.港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期根据范围限制国法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不成及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   c.港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港两地均为交游日日期才为港股通交 易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地商场因放假等原因休市而香港市 场照常交游但港股通不成如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港 股通交游日开市交游中蚁合体现商场反应而酿成其价钱波动突然增大，进而导致 本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   d.港股通下对公司行径的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调治、上市公 司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调治等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在 因上述国法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （4）在债券投资中，本基金独到的风险主要来自以下几个方面：一是对宏 不雅经济趋势、政策以及债券商场基本面研究是否准确、潜入。二是对企业类债券 的优选和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类债券分析的舛错均可能导致 所取舍的证券不成完全适当本基金的预期主义。三是本基金所投资的企业类债券 承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债券刊行东说念主出现失言、 不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。四是本 基金对债券商场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定量分析可能都 无法使得本基金所选券种适当预期投资主义。   （5）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   本基金将投资于股指期货和国债期货。由于股指期货和国债期货存在一定的 作用机制，其将被用来套期保值，因此该类金融资产的投资风险主要为股指期货 合约和国债期货合约与标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险 的潜在原因包括：1）需要对冲的风险资产与股指期货和国债期货标的指数风险 收益特征存在显然各异；2）因未知因素导致股指期货合约和国债期货合约到期 时基差严重偏离正常水平；3）因存在基差风险，在进行股指期货合约和国债期 货合约延期的过程中，基金财产可能会承担股指期货合约和国债期货合约之间的 价差向不利标的变动而导致的延期风险。同期在股指期货和国债期货投资过程中 还面对卖空风险（同期持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特定商场情 况下跑不赢普通偏股型基金的风险，同期有可能导致持有本基金在特殊情况下比 持有普通偏股型基金蒙受更大损失）、杠杆风险（因股指期货和国债期货遴聘保 证金交游而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动）、平仓风险（在 某些商场情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓）等风险。      本基金以套期保值为主要目的参与股票期权交游，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 风险、交游失言风险等。影响期权价钱的因素较多，巧合会出现价钱较大波动， 而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好 行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收失言也 是股票期权交游可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备皆足额资金或证券 用于交收践约，会被判为交收失言并受罚，相应地，行权投资者就会面对行权失 败而失去交游契机。      （6）资产维持证券的投资风险      本基金投资资产维持证券，资产维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产维持证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产维持证券商场规模及交游活跃程 度的影响，资产维持证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产维持证券之债务东说念主 出现失言，或在交游过程中发生交收失言，或由于资产维持证券信用质料申斥导 致证券价钱下落，酿成基金财产损失。      （7）存托凭证的投资风险      本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内商场股票 的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励 的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表现监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。   （8）参与融资业务和转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资业务，融资业务除具有普通证券交游所具有的政策风险、 商场风险、失言风险、系统风险等多样风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险。面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险；3）商场风险。证券出借后可能面对出借时代无法及 时处置证券的商场风险。   （1）因手艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交游、诈骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。  第18部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联法子后，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管左券的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 金不竭东说念主、基金托管东说念主、适当《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的各类 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5个管事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正 网站上，并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最 低期限。           第19部分 基金合同的内容摘抄      一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （一） 基金不竭东说念主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并不竭基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配有筹画；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与 转融通证券出借业务；      （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并与取舍的证券规划机构将强关联左券，就证券规划 机构应履行的场内证券交游结算、异常交游监控等职责进行约定；   （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、调治、非交游过户、转托管和收益分配等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则不竭和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相孤苦，对所不竭的不同基金分别 不竭，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正推测并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息表现 及申报义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不表现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予隐私，不 向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配有筹画，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对落幕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不竭东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账不竭， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金不竭东说念主代表基金将强的与基金联系的首要合同及联系凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另 有端正外，在基金信息公开表现前赐与隐私，不得向他东说念主表现，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向 其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金不竭东说念主推测的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表现事项；      （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见解，说 明基金不竭东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金不竭东说念主有未施行《基金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否选定 了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法 律法则端正的最低期限；      （12）从基金不竭东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名 册；      （13）按端正制作关联账册并与基金不竭东说念主查对；      （14）依据基金不竭东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金不竭东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；      （18）面对落幕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督不竭机构，并文牍基金不竭东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金不竭东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金不竭东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、《业务国法》、招募讲明书等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）真贵基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念把持有的每一基金份额领有平等的投票权。   本基金不设立基金份额持有东说念主大会日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬法子或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额推测，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、变更收费方式或调理基金份额类别建立等；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金不竭东说念主、基金登记机构调理或修改《业务国法》，包括但不限于 联系基金认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）履行关联法子后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不竭东说念主召集。 提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不竭 东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得崎岖、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和权衡东说念主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金不竭东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法则、 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当为基金份额持有东说念主哄骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的端正，而况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念把持有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清醒， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大和会知载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大和会知载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经 文牍不参加收取表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的寄托东说念把持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议文牍 中列明；在会议召开方式上，在法律法则或监管机构允许的前提下，本基金亦可 遴聘其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明，会议法子比照现 场开会和通信方式开会的法子进行。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会商酌的其他事项（法律法则、基金合同和中国证监会另有端正的除 外）。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会把持东说念主按照下列第（七）条端正法子细目 和公布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会把持东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能 把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；要是基金不竭东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日期后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有端正或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金 托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据解释，不然提交 适当会议文牍中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文牍端正的表决见解视为灵验表决，表决见解无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议入手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。      （3）要是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行 再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会把持东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是遴聘 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会 的把持东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决。归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的关联端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的关联端正。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，履行适当法子并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调理，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。      （二）《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行关联法子后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联贯的；      （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管左券的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 金不竭东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申报；      （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律见解书；      （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的各类 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，可经友好协商惩办。但若未能以协商方式惩办的，则应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续古道、费力、尽责 地履行基金合同端正的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。          第20部分 基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金不竭东说念主   称呼：宏利基金不竭有限公司   注册地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DINGWENCONG（丁闻聪）   成立时辰：2002年6月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200237号   注册本钱：1.8亿元东说念主民币   组织花样：有限职责公司   规划范围：基金召募、基金销售、资产不竭、中国证监会许可的其他业务   存续时代：持续规划   （二）基金托管东说念主   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一说念119号安信金融大厦15层   法定代表东说念主：段文务   成立时辰：2006年8月22日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：100亿元东说念主民币   存续时代：持续规划   基金托管履历批文及文号：证监许可20181549号   权衡东说念主：郑晗   电话：0755- 81682147   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，建立关联的 手艺系统，对基金不竭东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份 股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公设备行的次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、场地政 府债、可调治债券（含可分离交游可转债）、可交换债券过甚他中国证监会允许 投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券入款、 依期入款、文牍入款过甚他银行入款）、货币商场用具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借 业务。   要是法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不竭东说念主在履行 适当法子后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中， 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%，投 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。每个交游日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权 过甚他金融用具的投资比例适当法律法则和监管机构的端正。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的端正为准。   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的0-50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股总蓄意计）不高出基金资产净值的10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计），不超 过该证券的10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得高出 该资产维持证券规模的10%；   （8）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并 原始权益东说念主的各类资产维持证券，不得高出其各类资产维持证券系数规模的   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券时代，要是其信用品级下落、不再适当投资法子，应在评 级申报密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投资股指期货遵守下列要求： 金资产净值的10％； 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的20％； 得高出上一交游日基金资产净值的20％； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （12）本基金投资国债期货遵守下列要求： 金资产净值的15%； 债券总市值的30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差推测）应当适当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 不得高出上一交游日基金资产净值的30%；   （13）本基金参与股票期权交游遵守下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 按照行权价乘以合约乘数推测；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当适当下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险不竭端正》所述流动性受限证券的范围； 均推测； 素致使基金投资不适当上述端正的，基金不竭东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （16）本基金基金总资产不得高出基金净资产的140%；   （17）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包 括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得高出该上市公司可流通股票的15%；本基金不竭东说念主不竭的、且由本基 金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该 上市公司可流通股票的30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不 受此限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东说念主之 外的因素致使基金不适当前述比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并推测；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述2中第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货 商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投 资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当《基 金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行适当法子后，则本基金投资不再受关联限制。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对本左券第 资荫庇行径和关联交游进行监督。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行 阻抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱施行。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表现。首要关联交游应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法则联系基金从事关联交游的端正，基金不竭东说念主提供与本机构有控 股关系的推动、与本机构有其他首要横蛮关系的公司名单及联系关联方交游证券 名单。基金不竭东说念主有职责确保关联交游名单的真正性、准确性、完好意思性，并负责 实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规荫庇基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不竭东说念主选定必 要措施拦阻该关联交游的发生，如基金托管东说念主选定必要措施后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。对于基金不竭东说念主已成交的关联交 易，如基金托管东说念主事前已严格辞退了监督经过仍无法拦阻该关联交游的发生，而 只可按关联法律法则和交游所国法进行过后结算，则基金托管东说念主不承担由此酿成 的损失，并应向中国证监会申报。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金不竭 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经慎重取舍的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金不竭东说念主不错每半年对银行间债券商场 交游敌手名单进行更新，如基金不竭东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券市 场交游敌手名单，应向基金托管东说念主讲明情理，在与交游敌手发生交游前3个管事 日内与基金托管东说念主协商惩办。基金不竭东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照左券进行结算。基金不竭东说念主负责对交游敌手的资信阻抑，按银行 间债券商场的交游国法进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金不竭东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金不竭 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金不竭东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险阻抑；并按照基金托管东说念主的要 求配合基金托管东说念主完成关联业务办理。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文牍》等联系法律法则端正。 股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证 券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等流通受限证券。 风险阻抑轨制、流动性风险阻抑预案等规章轨制。基金不竭东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险阻抑轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金不竭东说念主董事会批准。上述 规章轨制经董事和会过之后，基金不竭东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供联系流通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金不竭东说念主与承 销商将强的销售左券复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金不竭东说念主应保证上述信息的真正、完 整。 场出现剧烈变化导致基金不竭东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金不竭东说念主对该风险的摒除或防守措施进行补充和整改，并 作念出版面讲明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金不竭东说念主，有权断绝施行其 联系指示。因断绝施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权申报中国证监会。 确保基金托管东说念主好像正常查询。因基金不竭东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的职责与损失， 由基金不竭东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金不竭东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因 投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上 述损失。      （六）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金不竭东说念主应当遵守严慎规划 的原则，配备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制， 完善业务经过，灵验防守和阻抑风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值推测、各类基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、关联信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。要是基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩进展数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立 即申报中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中 违反法律法则、基金合同及本托管左券的端正，应实时以书面花样文牍基金不竭 东说念主限期纠正。基金不竭东说念主收到文牍后应实时查对并以电话或书面花样向基金托管 东说念主证据，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依 据交游法子已经奏效的投资指示违反法律、行政法则和其他联系端正，或者违反 基金合同约定的，应当立即文牍基金不竭东说念主，并申报中国证监会。   （九）基金不竭东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金不竭东说念主应 在端正时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金不竭东说念主应积极配 合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有首要非法行径，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不竭东说念主无正 当情理，断绝、拦阻对方根据本托管左券端正哄骗监督权，或选定拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议造就仍不改正的，基 金托管东说念主应申报中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量 司帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关联法律法则的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体国法 依照关联法律法则的端正和基金合同的约定施行。   三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金不竭东说念主推测的基金资产净值和各类基金份额净值、根据 基金不竭东说念主指示办理清理交收、关联信息表现和监督基金投资运作等行径。   （二）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不竭、未施行或无故延长施行基金不竭东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管左券过甚他联系端正时，应实时以书面花样 文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面花样对基 金不竭东说念主发出回函。在限期内，基金不竭东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不竭东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正 的，基金不竭东说念主应申报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 关联贵府以供基金不竭东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在端正时辰内答复基 金不竭东说念主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律法则、基金合同及本托管左券另有端正，不得自走运用、贬责、分配基金的任 何财产。 资所需账户。 整与孤苦。 督察基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 细目到账日期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金不竭东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何职责，但应赐与必要的协助和配合。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金不竭东说念主开立并不竭。 基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金不竭东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 端正时辰内，遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资， 出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开设和不竭 的银行账户。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。 不竭暂行条例》、《支付结算办法》以过甚他关联端正。      （四）基金证券账户的开设和不竭 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金不竭东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行动。 负责。 的，触及关联账户的开设、使用的，若无关联端正，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的端正。      （五）债券托管账户的开设和不竭      《基金合同》奏效后，基金不竭东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预宇宙银 行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。      （六）期货账户的开设和不竭      基金不竭东说念主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货交游编码等。 完成上述账户开立后，基金不竭东说念主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账 户的运转资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密 码和商场监控中心登录密码重置由基金不竭东说念主进行，重置后务必实时文牍托管 东说念主。      基金托管东说念主和基金不竭东说念主应当在开户过程中互相称合，并提供所需贵府。基 金不竭东说念主保证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在关联贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和不竭 的端正，由基金不竭东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本左券的约定协商后 开立。新账户按联系端正使用并不竭。 理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和不竭      基金投资银行依期入款应由基金不竭东说念主与入款银行总行或其授权分行将强 总体配合左券，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金不竭东说念主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司资产托管 业务专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责督察。      本基金投资银行入款时，基金不竭东说念主应当与入款银行将强具体入款左券，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不竭等细 则。入款左券须约定将托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为唯独回款账 户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。      为防守特殊情况下的流动性风险，依期入款左券中应当约定提前支取条目。      基金所投资依期入款存续时代，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。      （九）基金财产投资的联系有价凭证的督察      什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东说念把持有， 基金托管东说念主承担督察职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验阻抑的 证券不承担督察职责。      （十）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的督察      基金托管东说念主按照法律法则督察由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金不竭东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后30日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有端正外，基金管 理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的 原来，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。首要合同的保 管期限不少于法律法则的端正。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金不竭东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值推测和司帐核算   （一）基金资产净值的推测和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。各类基金份额净值 是指该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额所得的基金份额的价值，各类 基金份额净值的推测均精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。基金不竭东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金不竭东说念主每个估值日对基金资产进行估值，估值原则应适当基金合同过甚 他法律法则的端正。基金不竭东说念主于每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭 东说念主依据基金合同和关联法律法则的端正对外公布。但基金不竭东说念主根据法律法则或 基金合同的端正暂停估值时除外。 各自寄托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金不竭东说念主与基金托管东说念主对基 金资产估值各自承担的职责，同期，须按照联系端正在基金依期申报中进行表现。   （二）基金账册的建立   基金不竭东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金托管东说念主和基金 不竭东说念主分别独随即建立、记录和督察本基金的全套账册。若基金不竭东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的推测和公告的，以基金不竭 东说念主的账册为准。   （三）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不竭东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文牍基金不竭东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金不竭东说念主应当在每月结果后的5个管事日完成月度报表的制作；在每个季 度结果后15个管事日完成季度申报的制作；在上半年结果之日起两个月内完成基 金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金 年度申报中的财务司帐申报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐 师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季报报 告、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   月度申报应在每月结果之日起4个管事日内，由基金不竭东说念主将编制罢了的报 告送交基金托管东说念主复核；季度申报应在每个季度结果之日起10个管事日内，由基 金不竭东说念主将编制罢了的申报送交基金托管东说念主复核；中期申报在司帐年度半年终了 后30日内，由基金不竭东说念主将编制罢了的申报送交基金托管东说念主复核；年度申报在会 计年度结果后45日内，基金不竭东说念主将编制罢了的申报送交基金托管东说念主复核。基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调理，调理以国度联系端正为准。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   本基金的基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主 名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金不竭东说念主审核并提交基金托管东说念主 督察。保存期自基金账户销户之日起不少于20年。基金托管东说念主有权要求基金不竭 东说念主提供苟且一个交游日或全部交游日的基金份额持有东说念主名册，基金不竭东说念主应实时 提供，不得拖延或断绝提供。      基金不竭东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和 日、基金合同休止日等触及到基金遑急事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个管事日内提交。      基金不竭东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律法则端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵守隐私义务。若基金不竭东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按联系法则端正各自承担相 应的职责。      七、争议惩办方式      因本托管左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商惩办，协商不 能惩办的，应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 古道、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，真贵基金份额持有 东说念主的正当权益。      本托管左券受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。      八、托管左券的变更、休止与基金财产的清理      （一）托管左券的变更法子      本托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。      （二）基金托管左券休止出现的情形 权；      （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管左券的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 金不竭东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申报；      （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律见解书；      （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产清理的分配有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的各类 基金份额比例进行分配。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后5个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最 低期限。   基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、 债券托管专户的销户管事，销户过程中基金不竭东说念主应给予必要的配合。          第21部分 对基金份额持有东说念主的服务    基金不竭东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不竭东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    一、基金投资者交游贵府的对账服务 账单。 账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商量。    二、客服电话服务    基金不竭东说念主客服中心为投资者提供7×24小时的电言语音服务，投资者可通 过客服电话400-698-8888的语音系统或登录公司网站www.manulifefund.com.cn， 查询基金净值、基金账户信息、基金产物先容等情况，东说念主工座次在管事时辰还将 为投资者提供周详的东说念主工答疑服务。    三、投诉建议受理    投资者不错拨打基金不竭东说念主客户服务中心电话400-698-8888或客服信箱： irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投诉和建议。    四、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式 权衡本基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟了本招募讲明书。          第22部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表现办法》等关联法律法则端正的内容与格式进行表现，并在端正 媒介上公告。        第23部分 招募讲明书存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。对投 资者按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金不竭东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金不竭东说念主的网站（http://www.manulifefund.com.cn） 查阅和下载招募讲明书。              第24部分 备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式 在基金不竭东说念主处。 买复印件。                            宏利基金不竭有限公司

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