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发布日期：2025-02-25 07:02    点击次数：89

中银淳利三个月捏有期债券型证券投资基         金托管公约    基金照料东谈主：中银基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二零二五年一月                                                    目            录    鉴于中银基金照料有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限管事公司，按照联系法律法则的规矩具备担任基金照料 东谈主的履历和才智,拟召募刊行中银淳利三个月捏有期债券型证券投资 基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照联系法律法则的规矩具备担任基金托管东谈主的 履历和才智；    鉴于中银基金照料有限公司拟担任中银淳利三个月捏有期债券 型证券投资基金的基金照料东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中 银淳利三个月捏有期债券型证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确中银淳利三个月捏有期债券型证券投资基金的基金照料 东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《中银淳利三个月捏有期债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时 应具有沟通的含义；若有挣扎应以基金合同为准，并依其条件解释。               一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金照料东谈主    称号：中银基金照料有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼    法定代表东谈主：章砚    诱骗日历：2004 年 8 月 12 日    批准诱骗机关及批准诱骗文号：中国证监会、证监基金字2004    组织时势：有限管事公司   注册老本：东谈主民币壹亿元   存续期限：捏续打算   磋议电话：（021）38848999   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诱骗机关和批准诱骗文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：捏续打算   打算范围：罗致公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供支捏箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务； 代理计策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或投入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、 辩论、见证业务；企业、个东谈主财务照应人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。       二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》                   、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                   《公开召募证券投资基金运作 照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督照料办法》、《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》 (以下简称“《信息流露办法》              ”)、                《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险照料规矩》等磋议法律、法则(以下简称“法律法则”)、基 金合同偏激他磋议规矩制订。   （二）签订托管公约的主义   本公约的主义是明确基金照料东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的支捏、投资运作、净值计较、收益分派、信息流露及互相监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、竭诚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排 见基金合同和招募说明书的规矩。     三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资比例、投资限制等进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的债券（国债、央行单据、金融债、所在政府债、政府支捏 机构债券、政府支捏债券、企业债和公司债、中期单据、短期融资券 （含超短期融资券）         、可调换债券(含可分离交易可转债的纯债部分)、 可交换债券、公开刊行的次级债）、股票（包括主板、创业板偏激他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭据）                   、港股通方向股票、钞票 支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器具(含同行存单)、国债 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须 相宜中国证监会联系规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主 在施行安妥要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金债券钞票的投资比例不低于基 金钞票的 80％，投资于股票、可调换债券和可交换债券的比例整个不 跨越基金钞票的 20%，其中投资于港股通方向股票不跨越股票钞票的 本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例整个不低于 基金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金 照料东谈主在施行安妥要领后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监 督： 股票、   可调换债券和可交换债券的比例整个不跨越基金钞票的 20%（其 中投资于港股通方向股票不跨越股票钞票的 50%）                        ； 保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 市集同期上市的 A+H 股合并计较）                  ，其市值不跨越基金钞票净值的 10%； 有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较）          ，不跨越该证券的 10%，王人备按照磋议指数的组成比 例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制； 不得跨越基金钞票净值的 10%； 净值的 20%； 不得跨越该钞票支捏证券鸿沟的 10%； 资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支捏证券，不得跨越其千般钞票支捏 证券整个鸿沟的 10%； 基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时通达基金）捏有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%； 本基金照料东谈掌握理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈投资组合捏有一 家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 中国证监会认定的异常投资组合可不受前述比例限制； 钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变 动等基金照料东谈主之外的身分甚而基金不相宜该比例限制的，基金照料 东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 为交易敌手开展逆回购交易的，可收受质押品的天禀要求应当与基金 合同约定的投资范围保捏一致； 买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何交易 日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基 金合同对于债券投资比例的磋议约定；本基金在职何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金 钞票净值的 30%； 行； 资限制。   除上述 2、10、11 情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的身分甚而基金投资比例不 相宜上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的异常情形除外。法律法则另有规矩的，从其 规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例相宜基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范 围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金照料东谈主在施行安妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更 后的规矩为准。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起开 始。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对本公约第十五条第（十一）项基金投资扼制行为进行监督。   根据法律法则磋议基金从事的关联交易的规矩，基金照料东谈主和基 金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有 其他要紧强横关系的公司名单偏激更新，并以两边约定的面容提交， 确保所提供的关联交易名单的确切性、齐全性、全面性。基金照料东谈主 有管事支捏确切、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金照料东谈主应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 实时阐发已知名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格死守了监督 经过，基金照料东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金钞票吃亏的，由 基金照料东谈主承担管事，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。   基金照料东谈主诈骗基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股 推动、骨子适度东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的 投资筹谋和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防范利益 破裂，成就健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执 行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。  （四）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对基金照料东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经持重选拔的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算面容。基 金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金照料东谈主根据市集情况需要临时治愈银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交 易前与基金托管东谈主协商一致。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后， 被阐发治愈的名单开动成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金照料东谈主负责 对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法令进行交易，基 金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同施行情况进行监督，但 不承担交易敌手不施行合同形成的吃亏。如基金托管东谈主过后发现基金 照料东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易面容进行交易时，基金托 管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应吃亏 和管事。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对基金照料东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金照料东谈主应根据法律法则的规矩及基金 合同的约定，成就投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险适度；并 按照基金托管东谈主的要求联结基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对基金净值信息计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金 用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   要是基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩进展 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应管事，并 将在发现后立即论说中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规矩及基金合同的约定， 对基金投资运动受限证券进行监督。 股票等运动受限证券磋议问题的见知》等磋议法律法则规矩。 包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受 限证券。 资决策经过、风险适度轨制、流动性风险适度预案等规矩轨制。基金 照料东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比 例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规矩轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事贯通 过之后，基金照料东谈主应当将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩制 度的决议提交给基金托管东谈主。 日向基金托管东谈主提供磋议运动受限证券的联系信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有）           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金 照料东谈主与承销商签订的销售公约复印件、缴款见知书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 照料东谈主应保证上述信息的确切、齐全。 下，并确保证基金托管东谈主八成平方查询。因基金照料东谈主原因产生的受 限证券登记存管问题，形成基金财产的吃亏或基金托管东谈主无法安全保 管基金财产的管事与吃亏，由基金照料东谈主承担。 数据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可施行托管东谈主职责的， 基金照料东谈主应照章承担相应法律效果。除基金托管东谈主未能依据基金合 同及本公约施行职责外，因投资运动受限证券产生的吃亏，基金托管 东谈主按照本公约施行监督职责后不承担上述吃亏。  （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或骨子 投资运作中违背法律法则和基金合同的规矩，应实时以书面时势见知 基金照料东谈主限期改良。基金照料东谈主应积极联结和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金照料东谈主收到见知后应不才一管事日前实时查对并以书 面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，说明违法原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内,基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查,督促基 金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期 内改良的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料 东谈主依据交易要领也曾成效的投资指示违背法律、行政法则和其他磋议 规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金照料东谈主，并论说 中国证监会。  （九）基金照料东谈主有义务联结和协助基金托管东谈主依照法律法则、 基金合同和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书 面领导，基金照料东谈主应在规矩时候内修起并改正，或就基金托管东谈主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督论说的事项，基金照料东谈主应积极联结提供联系数据资 料和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法行为，应实时论说 中国证监会，同期见知基金照料东谈主限期改良，并将改良收尾论说中国 证监会。基金照料东谈主无刚直意义，断绝、烦闷对方根据本公约规矩行 使监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监 会。      四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户以及投资所需的其他账户、复核基金照料东谈主计较的基金钞票 净值和千般基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、联系 信息流露和监督基金投资运作等行为。  （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账照料、未实行或无故蔓延实行基金照料东谈主资金划拨指示、 表露基金投资信息等违背《基金法》                、基金合同、本公约偏激他磋议 规矩时，应实时以书面时势见知基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收 到见知后应不才一管事日前实时查对并以书面时势给基金照料东谈主发 出回函，说明违法原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金照料东谈主有权随时对见知县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极联结基金照料东谈主的核查行为，包 括但不限于：提交联系贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和 确切性，在规矩时候内修起基金照料东谈主并改正。  （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行为，应实时论说 中国证监会，同期见知基金托管东谈主限期改良，并将改良收尾论说中国 证监会。基金托管东谈主无刚直意义，断绝、烦闷对方根据本公约规矩行 使监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照料东谈主提倡警戒仍不改正的，基金照料东谈主应论说中国证监 会。           五、基金财产的支捏  （一）基金财产支捏的原则 序作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自行诈骗、刑事管事、分派基金 的任何财产。 投资所需的其他账户。 分账照料，确保基金财产的齐全与零丁。 约定支捏基金财产，如有异常情况两边可另行协商科罚。 关当事东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金账户的，基金托管东谈主应实时见知基金照料东谈主采选步调进行催收。 由此给基金财产形成吃亏的，基金托管东谈主对此不承担相应管事，但应 给予积极的联结和协助。 三东谈主托管基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。 召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》                     、《运作办法》等磋议 规矩后，基金照料东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开 立的基金托管资金账户，同期在规矩时候内，礼聘相宜《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的 验资论说由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 照料东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和照料 金账户，并根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主支捏和使用。本基金的一切货币进出行为， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 规矩。 管东谈主专用账户办理基金钞票的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限管事公司的一级法东谈主计帐管事，基金照料东谈主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规矩实行。 户钞票的照料和诈骗由基金照料东谈主负责。 投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按磋议规矩开设、使用并 照料；若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开 设、使用的规矩。  （五）债券托管账户的开设和照料  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限管事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的磋议规矩，以 基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集计帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金照料东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主 公约。  （六）其他账户的开立和照料 合同的规矩，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋议 法令使用并照料。 其规矩办理。  （七）基金财产投资的磋议有价凭据等的支捏  基金财产投资的磋议什物证券、银行按时入款存单等有价凭据由 基金托管东谈主负责妥善支捏，支捏凭据由基金托管东谈主捏有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主骨子有用适度下的什物证券在基金托管东谈主支捏时间的损坏、灭失， 由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构骨子有用适度的证券不承担支捏管事。  （八）与基金财产磋议的要紧合同的支捏  由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金磋议的要紧合同的原件分 别由基金照料东谈主、基金托管东谈主支捏。除公约另有规矩外，基金照料东谈主 在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应保证基金一方捏有两份 以上的原本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原 件。要紧合同的支捏期限不低于法律法则的规矩。         六、指示的发送、阐发及实行  基金照料东谈主在诈骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激 他款项收付指示，基金托管东谈主实行基金照料东谈主的指示、办理基金名下 的资金交游等磋议事项。基金照料东谈主发送指示应采选电子指示或传真 或邮件或两边共同阐发的面容。  （一）电子指示面容总体约定 电子指示，或基金照料东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送 电子指示。 用客户文凭及相应密码办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发 出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指 令，均视作基金照料东谈主所为，由此导致的一切效果由基金照料东谈主承 担。 端，采选实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理步调；设 置安全性较高的密码，幸免使用简便密码或容易被他东谈主猜到的密码 等；妥善支捏客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码 表露等情况，应实时见知基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在 文凭变更和密码重置之前形成的一切效果，由基金照料东谈主承担。  当电子指示无法平方发送时，两边按传真、邮件或两边共同阐发 的其他面容办理联系业务。  （二）基金照料东谈主对传真面容发送指示东谈主员的书面授权 有基金照料东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主笃定基金照料东谈主所 发送指示口头一致性的独一依据。基金照料东谈主向基金托管东谈主发送授权 文献后，应实时电话阐发，以保证基金托管东谈主实时查收。 后，授权文献即成效。基金照料东谈主应于发送传真后三个管事日内将授 权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 得向被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主表露，法律法则另有规矩 或有权机关另有要求的除外。  （三）指示的内容 指示）以偏激他资金划拨指示等。 到账时候、金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。  （四）指示的发送、阐发及实行的时候和要领  基金照料东谈主应按照法律法则和基金合同的规矩，在其正当的打算 权限和交易权限内发送指示。  基金照料东谈主通过电子指示面容发送指示后，指示景色将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”               。上述指示景色窜改时候视为指示 到达基金托管东谈主时候。基金照料东谈主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送顺利或指示景色有误，应立即与基金托管东谈主磋议共同 科罚。基金托管东谈主通过客户端向基金照料东谈主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及照料费、托管费、销售服务费、交易单元佣金等 应付款信息。基金照料东谈主应付根据上述信息生成的电子指示进行查对 或阐发，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额失实 的管事。  基金照料东谈主通过传真、邮件或两边共同阐发的其他面容发送加盖 预留印鉴的指示后，应实时以电话面容向基金托管东谈主阐发。基金照料 东谈主应在交易完结后将宇宙银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东谈主，并电话阐发。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金照料东谈主 的指示和银行间交易成交单，修起基金照料东谈主的阐发电话。指示或成 交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金照料东谈主提供 的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据磋议内容及印鉴，基 金托管东谈主对指示的确切性不承担管事。如有疑问必须实时见知基金管 理东谈主。  基金照料东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实行指示留出至少 2 个管事小时。由基金照料东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出 饱胀的划款时候，未准备饱胀资金，甚而资金未能实时到账所形成的 吃亏由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主应积极协助处理。  基金托管东谈主对指示考据后，应实时实行。  基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金托管资金账户 有饱胀的资金余额，不然基金托管东谈主可不予实行，但应实时见知基金 照料东谈主，由基金照料东谈主审核、查明原因，阐发此交易指示无效，在及 时见知后，基金托管东谈主不承担因未实行该指示形成吃亏的管事。  对于时效性要求高的指示，基金照料东谈主必须实时将指示发送至基 金托管东谈主并进行电话阐发，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时候。  对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实行，但应及 时见知基金照料东谈主，基金照料东谈主阐发该指示不予取消的，以资金备足 并见知基金托管东谈主的时候视为指示收到时候，因账户资金余额不足导 致的投资吃亏不由基金托管东谈主承担。  （五）基金照料东谈主发送失实指示的情形和处理要领  基金托管东谈主发现指示失实，领导基金照料东谈主改正后再赐与实行， 若由此形成的延误吃亏由基金照料东谈主承担。  （六）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处 理要领  若基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政法则和其他 磋议规矩，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓实行或断绝执 行，实时见知基金照料东谈主。  若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易要领也曾成效的指示违 反法律、行政法则和其他磋议规矩，或者违背基金合同约定的，应当 实时见知基金照料东谈主，由此形成的吃亏由基金照料东谈主承担。  （七）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示实行的处理方法  基金托管东谈主由于其本身原因未能实行或失实实行基金照料东谈主指 令甚而本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选步调赐与弥补， 给本基金、基金份额捏有东谈主或基金照料东谈主形成吃亏的，对由此形成的 径直经济吃亏负抵偿管事。  （八）授权见知的变更 管事日电话见知基金托管东谈主。基金照料东谈主需提供书面的变更授权见知 文献，在加盖公章后以传真面容发送给基金托管东谈主，同期以电话时势 向基金托管东谈主阐发。变更授权见知文献在基金托管东谈主收到联系文献传 真件和基金照料东谈主的电话阐发时成效。基金照料东谈主在尔后三个管事日 内将变更授权见知文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致， 以传真件为准。 少提前 1 个管事日以传真面容发送基金照料东谈主。基金托管东谈主转换接收 基金照料东谈主指示的东谈主员及磋议面容自基金照料东谈主电话阐发后成效。  （九）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应 实时见知基金照料东谈主。 害而负抵偿管事外，基金托管东谈主按照法律法则、本公约的规矩实行基 金照料东谈主指示而引起的可能发生的相应吃亏，基金托管东谈主不承担管事。            七、交易及计帐交收安排  （一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货打算机构  基金照料东谈主应假想选拔代理证券买卖的证券打算机构的程序和 要领。基金照料东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构，使 用其交易单元行动基金的交易单元。基金照料东谈主和被选中的证券打算 机构签订交易单元租用公约，由基金照料东谈主提前见知基金托管东谈主。基 金照料东谈主应根据磋议规矩，在基金的中期论说和年度论说中将所选证 券打算机构的磋议情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将上述情况及基金专用交易 单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面时势见知 基金托管东谈主。因联系法律法则或交易法令的修改带来的变化以届时有 效的法律法则和联系交易法令为准。  基金照料东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、                     《基金合同》的联系 规矩实行，若无明确规矩的，可参照磋议证券买卖的证券打算机构选 择的法令实行。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东谈主根据基金照料东谈主的交易成交收尾具体办理。  要是因为基金托管东谈主本身原因在计帐上形成基金钞票的吃亏，应 由基金托管东谈主负责抵偿基金的吃亏；要是因为基金照料东谈主未事前见知 基金托管东谈主加多交易单元，甚而基金托管东谈主接收数据不齐全，形成清 算纰缪的管事由基金照料东谈主承担；要是因为基金照料东谈主未事前见知需 要单独结算的交易，形成基金财产吃亏的由基金照料东谈主承担；要是由 于基金照料东谈主违背法律法则、交易法令的规矩进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐艰巨和风险，基金托管东谈主发现后应立即见知基金管 理东谈主，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金形成的吃亏由基金照料东谈主 承担。   交易日（T 日）日终照料东谈主应保证其照料的各托管钞票资金账户 有饱胀的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管钞票资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，对于托管东谈主采选固定比例最低备付金 计收面容的，照料东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管东谈主采选 各异化最低备付金比例计收面容的，照料东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前 补足金额，确保托管东谈主实时完成计帐交收。   基金照料东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金照料东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照料东谈主发送的划款指示，但 应实时见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在发送划款指示时应充分谈判基 金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金照料东谈主相宜法律法则、基金合同、本公约的指示不得拖延或 断绝实行。   （1）交易记录的查对   基金照料东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外流露净 值之前，必须保证本日通盘骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记 录王人备一致。要是骨子交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不齐全或不确切，由此给基金形成的吃亏由管事方承担。   （2）资金账主义查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账主义查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 完结后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调换业务处理的基本规矩 登记机构负责。 数据传送给基金托管东谈主。基金照料东谈主应付传递的申购、赎回、调换开 放式基金的数据确切性负责。 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述磋议数据，并保证联系数据的准 确、齐全。 各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商科罚处理面容。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按磋议规矩保存。 由基金照料东谈主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照料东谈主开立资 金计帐的专用账户，该账户由登记机构照料。   （四）通达式基金申购、赎回和基金调换的资金计帐   要是当日基金为净应收款，基金照料东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管账户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时见知基金照料东谈主划付，由此产生的相应管事应由基金照料东谈主承 担。  要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照料东谈主的指示 实时进行划付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时候。因基金托管资金账户莫得饱胀的资金，导致基金 托管东谈主不可按时拨付，如系基金照料东谈主的原因形成，管事由基金照料 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，但基金托管东谈主应实时见知基金 照料东谈主。         八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，千般基金份额的基 金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错诱骗大额赎回情形下 的净值精度济急治愈机制。遇异常情况，为保护基金份额捏有东谈主利益， 基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值计较 精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。国度另有 规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个估值日计较基金钞票净值及千般基金份额净值， 经基金托管东谈主复核无误后，并按规矩公告。   基金照料东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金照料东谈主根据法 律法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对 基金钞票估值后，将千般基金份额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票的估值   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理面容   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金 份额净值失实。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基 金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则规矩、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门规矩的管帐轨制实行。   （六）基金账册的成就   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管 理东谈主独偶然缔造、记录和支捏本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值 的计较和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制并对外提供确切、齐全的基金财务管帐 论说。月度报表的编制，基金照料东谈主应于每月晦了后 5 个管事日内完 成；  《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金产物贵寓摘抄的信息 发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金招募说 明书和基金产物贵寓摘抄，除要紧变更事项之外，基金招募说明书、 基金产物贵寓摘抄其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书和基金产 品贵寓摘抄。季度论说应在季度完结之日起 15 个管事日内编制完毕 并赐与公告；中期论说在上半年完结之日起 2 个月内编制完毕并赐与 公告；年度论说在每年完结之日起 3 个月内编制完毕并赐与公告。基 金合同成效不足 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书 面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度论说完成当日，将磋辩论说提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完成复核， 并将复核收尾书面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期论说完成当日， 将磋辩论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核收尾书面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度报 告完成当日，将磋辩论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核收尾书面见知基金照料东谈主。基金照料 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确实面应承两边约定的 其他面容进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账 务处理面容为准；若两边无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的论说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主意书或进行电子确 认，两边各自留存一份。要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不可于应当发 布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的 基础数据和编制收尾（如需）。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 钞票进行估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份 额净值。             九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应死守下列原则： 益可能有所不同。吞并类别内每一基金份额享有同等收益分派权； 骨子情况进行收益分派，具体分派有筹谋以公告为准，若《基金合同》 成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，因红利再投资所得的份额与原份额适用沟通的最短捏有期； 若投资者不选拔，本基金默许的收益分派面容是现款分成； 益分派基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不可低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金照料东谈主发布的公告。   在不违背法律法则且不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金 照料东谈主在施行安妥要领后，将对上述基金收益分派计策进行治愈。   （二）基金收益分派有筹谋的笃定、公告与实施   本基金收益分派有筹谋由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 在 2 日内在规矩序言公告。             十、基金信息流露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照料东谈主应按法律法则、基金合同的磋议规矩进 行信息流露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基 金法》   、《信息流露办法》、基金合同偏激他磋议规矩进行信息流露外， 基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应予守密。   基金照料东谈主和基金托管东谈主除了为正当施行法律法则、基金合同及 本公约规矩的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所瞻念察 的基金的守密信息，况兼应当将守密信息限制在为施行前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。关联词，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：   （1）非因基金照料东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被流露、 表露或公开；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主为遵命和遵循法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或 公开；   （3）因审计、法律等专科服务向外部专科照应人提供信息，并要 求专科照应人遵命守密义务。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管 公约、基金产物贵寓摘抄、基金份额发售公告、基金合同成效公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时论说（包括基金 年度论说、基金中期论说和基金季度论说）                   ，以及临时论说、知道公 告、基金份额捏有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的信息流露、计帐 论说、投资钞票支捏证券信息流露、投资国债期货联系公告、参与港 股通交易信息流露、中国证监会规矩的其他信息。基金年度论说需经 相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方可披 露。   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、 基金合同和招募说明书的规矩进行信息流露，详见招募说明书的规矩。   （三）基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息流露中的职责和信息流露 要领  基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额捏 有东谈主利益为宗旨，竭诚信用，严守玄机。基金照料东谈主负责办理与基金 磋议的信息流露事宜，对于本章第（二）条规矩的应由基金托管东谈主复 核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主赐与公布。   基金照料东谈主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予流露的基金 信息通过中国证监会规矩序言流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公 开流露的信息，基金托管东谈主将通过规矩序言公开流露。   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露 基金联系信息：   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节 沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则规矩、基金合同或中国证监会认定的其他情形。   按磋议规矩须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金照料东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金照料东谈主公告。发生基金合同中规 定需要流露的事项时，按基金合同规矩公布。  照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照 联系法律法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金照料东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一 致。               十一、基金用度   （一）基金照料东谈主的照料费   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管 理费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如 发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商科罚。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托 管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如 发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商科罚。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票 净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如 发现数据不符，应实时磋议基金托管东谈主协商科罚。   （四）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （五）违法处理面容   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》偏激他磋议规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金照料东谈主赐与说明解释，如基金照料东谈主无刚直意义，基金托管东谈主可拒 绝支付。        十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与支捏   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须划分妥善支捏的基金份额 捏有东谈主名册，包括基金合同成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记 日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交 基金托管东谈主支捏。基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供任性一个交易 日或一谈交易日的基金份额捏有东谈主名册，但应提前见知照料东谈主，基金 照料东谈主应实时提供，无合理意义不得拖延或断绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同成效日、基金合同阻隔日等触及到基金进击事项 日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个管事日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，保存 期限不低于法律法则的规矩。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏 有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。若 基金照料东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善支捏基金份额捏有 东谈主名册，应按磋议法则规矩各自承担相应的管事。          十三、基金磋议文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东谈主应保存基金财产照料业务行为的记录、账册、报表和 其他联系贵寓。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、 报表和其他联系贵寓。基金照料东谈主和基金托管东谈主都应当按规矩的期限 支捏。保存期限不低于法律法则的规矩。   （二）合同档案的成就   基金照料东谈主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时 以加密面容将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个管事日内将合同 文本原本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金照料东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接收相应文献。   （四）基金照料东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭据、 记账凭据、基金账册、交易记录和进击合同等，承担守密义务并保存， 保存期限不低于法律法则的规矩。        十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照料东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金照料履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章已矣、被照章废除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 情形。   更换基金照料东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个捏有   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金照料东谈主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的基金照料东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份 额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起成效；   （3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金照料东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金照料东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照料 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在规矩序言公告；   （6）打法：基金照料东谈主职责阻隔的，基金照料东谈主应妥善支捏基 金照料业务贵寓，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主持理基金 照料业务的移交手续，临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时接收。 新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金照料东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则规矩聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金照料东谈主更换后，要是原任或新任基金 照料东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东谈主磋议 的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章已矣、被照章废除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或整个捏有   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份 额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在规矩序言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善支捏基金财产和 基金托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主 或者临时基金托管东谈主与基金照料东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则规矩聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金照料东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 整个捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的 基金照料东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换划分按上述要领进行；   （3）公告：新任基金照料东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在规矩 序言上集会公告。   （三）新任或临时基金照料东谈主接收基金照料业务或新任或临时基 金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金照料东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规矩络续施行联系职责，并保 证不合基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。原任基金照料东谈主或原任基金 托管东谈主在络续施行联系职责时间，仍有权按照基金合同的规矩收取基 金照料费或基金托管费。   （四）本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约 定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如法律法则或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和治愈，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。               十五、扼制行为   托管公约当事东谈主扼制从事的行为，包括但不限于：   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金照料东谈主反抗正地对待其照料的不同基金财产。基金托 管东谈主反抗正地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金 份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益 或者承担吃亏。  （五）基金照料东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金照料东谈主、基金托管东谈主表露因职务便利获取的未公开信 息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易行为。  （七）基金照料东谈主、基金托管东谈主冒失管事，不按照规矩施行职责。  （八）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁, 其高 级照料东谈主员和其他从业东谈主员互相兼职。  （十）基金托管东谈主背地动用或刑事管事基金钞票，根据基金照料东谈主的 正当指示、基金合同或托管公约的规矩进行刑事管事的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行为： 行为；  法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基 金，基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致并施行安妥要领后，则本基 金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   （十二）法律法则和基金合同扼制的其他行为，以及依照法律、 行政法则磋议规矩，由中国证监会规矩扼制基金照料东谈主、基金托管东谈主 从事的其他行为。     十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何破裂。   （二）基金托管公约阻隔的情形 管基金钞票； 管基金照料权；   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个管事日内，成立清 算小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履 行职责，络续针织、用功、尽职地施行基金合同和本托管公约规矩的 义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的支捏、清理、估价、变现 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接 管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐论说出具法律主意书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的 通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付基金财产计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩返璧前，不分派给基金份额捏 有东谈主。   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律主意书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规矩网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少 于法定最低期限。             十七、失约管事   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主不施行本公约或施行本公约不符 合约定的，应当承担失约管事。   （二）基金照料东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律法则的规矩或者基金合同和本托管公约约定，给基 金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当划分对各自的行为照章 承担抵偿管事；因共同行为给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤 的，应当承担连带抵偿管事。对吃亏的抵偿，仅限于径直吃亏。   （三）当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成吃亏的，应就径直吃亏 进行抵偿；给基金钞票形成吃亏的，应就径直吃亏进行抵偿，另一方 当事东谈主有权益及义务代表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主免责： 证监会的规矩行动或不行动而形成的吃亏等； 其投资权而形成的吃亏等。   （四）当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选 必要的步调，致力防范吃亏的扩大。莫得采选安妥步调甚而吃亏进一 步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非失约方因防范吃亏扩大而 支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行为虽已发生，但本托管公约八成络续施行的，在最 大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管 东谈主应当络续施行本公约。若基金照料东谈主或基金托管东谈主因施行本公约而 被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出 现纰缪，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、安妥、合理的 步调进行查验，关联词未能发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。关联词基金照料东谈主和基金 托管东谈主应积极采选必要的步调收缩或排除由此形成的影响。             十八、争议科罚面容   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入 科罚，协商、长入不可科罚的，任何一方均应当将争议提交中国国外 经济营业仲裁委员会进行仲裁，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责， 各自络续针织、用功、尽职地施行基金合同和本托管公约规矩的义务， 珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国（就本公约而言，不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区）法律并从其解释。           十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金照料东谈主在向中国证监会苦求召募本基金份额时提交的 托管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改托 管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为精致文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之 日起成效。托管公约的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐论说 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律 敛迹力。   （四）本公约一式三份，公约两边各捏一份，上报磋议监管部门 一份，每份具有同等法律效力。            二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。 本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、磋议法律法则等规矩协商办 理。